文|新經濟e線
中小基金公司高管走馬燈。
6月1日，鑫元基金發(fā)布公告稱，公司總經理、財務負責人張麗潔因個人原因宣告離任，不再轉任公司其他崗位，其離任日期為2024年5月30日。
公開資料表明，2002年7月至2004年8月張麗潔任南京銀行資金營運中心交易員，2004年8月至2013年1月任海富通基金基金經理，2013年2月至2013年7月任東方證券資產管理有限公司固定收益部副總監(jiān)。2013年8月至2017年2月在鑫元基金任職，歷任總經理助理、副總經理，兼任鑫沅資產管理有限公司常務副總經理、總經理。2017年2月起擔任鑫沅資產管理有限公司總經理。
此前，張麗潔剛于2023年3月31日出任鑫元基金總經理一職，任職年限僅一年零兩個月。張麗潔離任后，暫由公司董事長龍藝代任總經理、財務負責人職務。后者于1998年7月至2021年 3月在南京銀行任職，歷任總行資金營運中心投資交易部經理、總行資金營運中心總經理助理、總行金融市場部總經理助理、總行金融市場部副總經理、總行金融同業(yè)部總經理職務。2021年4月加入鑫元基金，擔任黨委書記、總經理，2022年9月代為履行董事長職務。
來源：基金公告
據新經濟e線了解，鑫元基金成立于2013年8月29日。公司控股股東為南京銀行，后者持有的股份比例達80%，南京高科持有余下20%股份。
Wind統(tǒng)計表明，截至今年一季度末，鑫元基金合計基金資產規(guī)模約1637.24億元，較去年年末的1642.39億元，略減5.15億元。公司旗下基金數量仍保持71只不變，分別各有2只基金成立和2只基金清盤。其行業(yè)排名從38/157退后一名至39/157。
主動權益產品成“瘸腿”
新經濟e線注意到，作為銀行系公募機構，鑫元基金產品結構極度不均衡，主要是以債券型基金和貨幣型基金為主，公司旗下主動權益產品成了一條“瘸腿”。Wind統(tǒng)計顯示，截至今年一季度末，公司債券型基金和貨幣型基金規(guī)模分別為1024.26億元和588.26億元，合計為1612.52億元。相比之下，包括偏股混合型基金、靈活配置型基金以及普通股票型基金在內，公司主動權益型基金規(guī)模合計僅有13.46億元，其占比僅有0.82%。不僅如此，較去年四季度末的17.67億元，其規(guī)模也進一步縮水4.21億元，環(huán)比縮水超過兩成。
具體來看，截至今年一季度末，鑫元基金旗下主動權益產品數量從去年年末的16只減少至15只，現有存量產品規(guī)模均出現縮水。其中，規(guī)模最大的鑫元欣享（A/C）合并基金資產凈值也只有4.17億元。較去年四季度末的5.48億元，再度減少1.31億元，環(huán)比降幅達23.91%。
據鑫元欣享（A/C）今年一季報披露，截至本報告期末鑫元欣享A基金份額凈值為0.9832元，本報告期基金份額凈值增長率為-7.50%，同期業(yè)績比較基準收益率為2.61%。截至本報告期末鑫元欣享C基金份額凈值為0.9843元，本報告期基金份額凈值增長率為-7.59%，同期業(yè)績比較基準收益率為2.61%。
新經濟e線獲悉，自2022年至2024年5月31日，鑫元欣享A持續(xù)跑輸同期業(yè)績比較基準（滬深300指數收益率*50%+上證國債指數收益率*50%），前者年度回報率分別為-10.74%、-11.43%、-8.34%，后者分別為-9.43%、-3.88%、3.90%。按同類業(yè)績排名的話，該基金今年來的業(yè)績回報更是大幅落后至1879/2308。
鑫元欣享A年度回報（截至2024年5月31日）
來源：Wind
公開資料顯示，基金經理李彪于2016年5月加入鑫元基金，歷任研究員、基金經理助理，現任權益投資部總經理助理、兼權益投資部股票投資部總經理、權益投資部FOF投資部總經理。截至今年一季度末，李彪在管基金7只，管理規(guī)模合計約16.05億元。就基金經理業(yè)績表現而言，截至今年5月31日，李彪最近一年、最近兩年、最近三年的業(yè)績回報均為負值，分別為-18.04%、-16.90%、-18.52%。
按基金規(guī)模排序的話，鑫元鑫動力（A/C）、鑫元欣悅（A/C）、鑫元專精特新企業(yè)精選主題（A/C）、鑫元科技創(chuàng)新主題（A/C）等規(guī)模居前的4只基金均不足兩億元，分別僅億元出頭。其中，前兩只基金均由李彪出任基金經理，基金成立時間分別為2021年7月13日和2023年1月2日。
截至2024年5月31日，鑫元鑫動力A和鑫元欣悅A均沒有實現正收益，基金單位凈值分別為0.7153元和0.7362，成立至今的總回報分別為-28.47%和-26.38%，雙雙跑輸同期業(yè)績比較基準（分別為滬深300指數收益率*60%+恒生指數收益率*20%+中證全債指數收益率*20%和滬深300指數收益率*65%+中證全債指數收益率*20%+恒生指數收益率*15%），后者同期回報率分別為-22.71% 和-7.54%。
新經濟e線調查還發(fā)現，鑫元基金旗下多達10只主動權益型基金已淪為迷你基金，基金規(guī)模均不足億元。特別是鑫元鑫趨勢（A/C）和鑫元鑫新收益（A/C）更是跌破5000萬元的清盤紅線。同樣，在鑫元行業(yè)輪動（A/C）、鑫元健康產業(yè)（A/C）、鑫元數字經濟（A/C）、鑫元成長驅動（A/C）、鑫元消費甄選（A/C）等5只發(fā)起式基金中，僅鑫元行業(yè)輪動（A/C）一只規(guī)模約4000萬元，余下4只規(guī)模分別介于1000萬元左右至2400萬元不等。此前，同為發(fā)起式基金的鑫元核心資產（A/C）因觸發(fā)基金合同終止條件，于 2024 年 2 月 27 日至3月5日進入基金財產清算期，現已結束清算。
17家機構更換總經理
此外，Wind統(tǒng)計表明，截至6月1日，包括鑫元基金在內，2024年以來共有63家基金公司發(fā)生高管變動，涉及121人次。其中，有17家機構更換了總經理。實際上，近年來中小公募基金公司高管變更較為頻繁，普遍任職時間較短，甚至有多位高管同日集體離任的情況發(fā)生。有業(yè)內人士表示，部分中小公募成立時間相對不長，加之股東層面的變化，可能導致發(fā)展戰(zhàn)略不穩(wěn)定，從而加大了高管管理難度和考核壓力。
僅5月份以來，就有鑫元基金、華泰保興、博時基金、九泰基金、摩根士丹利基金5家基金公司更換總經理人選。5月28日，“保險系”公募基金華泰保興基金公告，任命資深副總經理王現成為公司新總經理，任職日期為2024年5月27日。5月24日，招商銀行財會部總經理兼采購管理部總經理張東正式被任命為博時基金總經理。5月16日，九泰基金發(fā)布公告，任命徐進為公司總經理。更早前，摩根士丹利基金公告稱，5月1日起，副總經理周文秱接任總經理職位。
公開資料顯示，王現成曾在建設銀行、平安信托擔任部門負責人。2016年11月，王現成加入華泰保興基金，歷任公司副總經理、副總經理兼首席投資官、公司資深副總經理兼首席投資官。在原總經理王冠龍離任后，王現成擔任公司臨時負責人，代行總經理職責。如今，王現成正式轉正。
而萬億規(guī)模的博時基金在總經理職位空缺半年后，迎來了一位深厚銀行背景的人選。據公告披露，張東現任博時基金黨委副書記。其個人履歷顯示，1989年8月至1994年6月，張東在中國銀行工作。1994年6月至2024年5月在招商銀行工作，時間長達近30年，歷任深圳東門支行職員、辦公室主任；深圳向西支行副行長（主持工作）、行長；深圳東門支行行長助理、副行長；總行營業(yè)部副總經理。
2011年以后，張東被委以重任，調任至香港子公司永隆銀行，擔任副總經理。隨后，張東又被調回總部，任職財富管理部總經理，總行信用卡中心總經理，總行零售金融總部總裁（總行業(yè)務總監(jiān)級）等。2021年，招商銀行新組建財富平臺部，意在強化財富管理業(yè)務上的投入，以帶動零售業(yè)務增長，張東出任該財富平臺部總經理（總行業(yè)務總監(jiān)級）。2022年，張東出任杭州分行行長（總行業(yè)務總監(jiān)級）。2023年調回到總行任財務會計部兼采購管理部總經理（總行業(yè)務總監(jiān)級）。
新經濟e線獲悉，作為九泰基金新任總經理，徐進在業(yè)內有著多次轉會的經歷。據公司公告披露，徐進曾任中國郵政儲蓄銀行總行代理托管部副主任科員、主任科員、副總經理和托管業(yè)務部總經理，方正富邦基金副總經理，太平洋基金（籌）總經理，嘉合基金總經理，國融基金總經理。
周文秱曾任美國奧本海默基金公司高級基金經理，浦銀安盛基金副總經理兼首席投資官，海富通資產管理（香港）有限公司高級投資經理，友邦保險有限公司中國區(qū)資產管理中心資深總監(jiān)，中美聯(lián)泰大都會人壽保險有限公司首席投資官，摩根士丹利基金副總經理兼首席投資官。
與此同時，今年以來另有16家公募機構迎來了新的董事長，分別包括廣發(fā)基金、華西基金、鵬華基金、國泰基金、華潤元大基金、中金基金、泰康基金、國壽安?；?、湘財基金、聯(lián)博基金、貝萊德基金等?？梢姡诠夹袠I(yè)競爭日趨激烈的情況下，高管變更已趨于常態(tài)化。