界面新聞記者 | 陳靖

據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會消息，近期，交易商協(xié)會了解到，個別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴格落實中央關于防范化解地方債務風險的重大部署。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會決定對長春城投建設投資（集團）有限公司、光大證券股份有限公司啟動自律調(diào)查。

此外，交易商協(xié)會在金融監(jiān)管機構移交的線索中發(fā)現(xiàn)，成都市青白江區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、建信信托有限責任公司存在違規(guī)行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會決定對上述4家機構啟動自律調(diào)查。

去年以來，交易商協(xié)會對債券市場環(huán)境的清理持續(xù)進行，多家銀行、券商、信托、期貨等金融機構遭遇交易商協(xié)會的處分措施。去年，央行發(fā)布的第三季度中國貨幣政策執(zhí)行報告中也提到，繼續(xù)貫徹“零容忍”理念，加大對債券市場違法違規(guī)行為查處力度。

去年9月，因涉嫌干擾發(fā)行定價，山西證券就曾遭自律調(diào)查。

據(jù)交易商協(xié)會通報，根據(jù)市場機構反映的信息，山西證券在相關債務融資工具發(fā)行環(huán)節(jié)，涉嫌干擾發(fā)行定價，影響市場秩序。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對山西證券啟動自律調(diào)查。

同年6月，光大證券作為四平城投相關債務融資工具的主承銷商，違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則，被交易商協(xié)會予以嚴重警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

此外，去年還有多家銀行、信托、期貨等機構遭遇交易商協(xié)會的處分措施。其中，大連銀行因在銀行間債券市場現(xiàn)券做市業(yè)務存在違規(guī)行為，被予以嚴重警告自律處分，并暫?，F(xiàn)券做市權限、限期整改。

交易商協(xié)會指出，公平公正、健康有序的二級市場對于銀行間債券市場發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)、提供流動性和服務實體經(jīng)濟的作用至關重要。在市場快速發(fā)展的背景下，也暴露出部分市場機構“重規(guī)模、輕合規(guī)”“重收益、輕風險”的問題。

下一步，交易商協(xié)會將以維護市場公平和秩序為出發(fā)點，持續(xù)加強對二級市場交易行為的監(jiān)測監(jiān)督、合規(guī)督導及自律懲處，強化市場警示教育，維護市場秩序，推動銀行間市場交易業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。