實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

記者 | 張一諾

5月17日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布5張紀(jì)律處分決定書，劍指大翊私募基金管理（成都）有限公司、大連千海金資產(chǎn)管理有限公司、廣濟(jì)惠達(dá)投資管理（天津）有限公司、四川譯信股權(quán)投資基金管理有限公司、中鑫匯海投資基金管理（北京）有限公司5家私募。其中，大連千海金資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“大連千海金”）被撤銷管理人登記。

具體來看，大連千海金的違規(guī)行為：是2021年至2022年，公司在大連證監(jiān)局現(xiàn)場檢查過程中，隱匿重要銀行賬戶信息，提交虛假銀行賬戶查詢結(jié)果清單。

作為私募基金管理人，大連千海金應(yīng)配合大連證監(jiān)局依法履行職責(zé)，如實(shí)提供相關(guān)材料，但公司未履行上述義務(wù)。大連千海金上述行為違反《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條第（九）項(xiàng)和《若干規(guī)定》第十二條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《私募基金監(jiān)管辦法》第三十八條所述的違法行為。

根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，截至5月17日，今年以來，中基協(xié)已經(jīng)發(fā)布57份處分決定書。紀(jì)律處分內(nèi)容包括警告、公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格等。

23家私募被罰撤銷管理人登記，其中有2家私募被罰取消會(huì)員資格并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月，8家私募被罰取消會(huì)員資格并撤銷管理人登記，13家被罰撤銷管理人登記。

5月以來，就有4家私募被撤銷管理人登記。

具體來看，其中，北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司（以下簡稱“北部資產(chǎn)”）更是存在重大違法行為。根據(jù)監(jiān)管部門行政處罰決定書，北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當(dāng)利益，2021年12月，人民法院作出刑事判決，認(rèn)定北部資產(chǎn)為謀取不正當(dāng)利益，其直接負(fù)責(zé)人王醒代表公司行賄，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成單位行賄罪。此外，北部資產(chǎn)還存在相關(guān)從業(yè)人員不符合登記要求、重大事項(xiàng)未及時(shí)更新或報(bào)告的違法行為。

同樣被撤銷管理人登記的江蘇睿谷私募基金管理有限公司（以下簡稱“江蘇睿谷”）則是因存在未完全履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、基金備案信息不準(zhǔn)確、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金、不完全配合自律檢查工作的違規(guī)行為被罰。此外，經(jīng)中基協(xié)檢查江蘇睿谷近3年公司賬戶流水、審計(jì)報(bào)告等資料，公司賬戶資金無法維持其正常運(yùn)行。

5月被公布撤銷管理人登記的另一家私募，廈門金恒宇私募基金管理有限公司存在的違規(guī)事實(shí)是：一、不公平對(duì)待金恒宇栩之一號(hào)私募證券投資基金的不同投資者，未向栩之一號(hào)基金個(gè)別投資者披露該基金無預(yù)警止損線的信息。二、未及時(shí)為栩之一號(hào)基金和金恒宇添樂二號(hào)私募證券投資基金的個(gè)別投資者辦理基金贖回。三、管理的7只基金未按合同約定及時(shí)進(jìn)行基金估值并向投資者披露基金凈值等信息；添樂二號(hào)基金在關(guān)聯(lián)交易前未向投資者進(jìn)行信息披露；基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理發(fā)生變更時(shí)，未按基金合同約定時(shí)限告知投資者。四、未嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性審查要求，未對(duì)栩之一號(hào)基金的個(gè)別投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查。五、管理的3只基金存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同關(guān)于“基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%”的情形。六、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的實(shí)際控制人、從業(yè)人員、辦公地址等信息不準(zhǔn)確。七、實(shí)際控制人存在向個(gè)別投資者承諾保本保收益情形。

今年以來，監(jiān)管部門還持續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金管理人的監(jiān)管，私募基金管理人優(yōu)勝劣汰加速，不合規(guī)的管理人持續(xù)出清。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，截至5月14日，今年以來已有769家私募基金管理人注銷。從注銷類型來看，“協(xié)會(huì)注銷”類型達(dá)481家，“主動(dòng)注銷”類型為181家，“依公告注銷”有10家，“12個(gè)月無在管注銷”為97家。

值得注意的是，“12個(gè)月無在管注銷”為新增注銷類型。依據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第七十六條第一款，中基協(xié)注銷私募基金管理人登記并予以公示的一類情形，是登記后12個(gè)月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金。而此前的注銷類型為“主動(dòng)注銷”“依公告注銷”“協(xié)會(huì)注銷”。

97家因“12個(gè)月無在管注銷”的私募基金管理人中，有68家是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。這些被注銷的管理人，從成立時(shí)間看，最早的成立于2005年，也有成立于2021年的機(jī)構(gòu)；從登記時(shí)間看，80%以上的登記時(shí)間都在2017年年底前。

業(yè)內(nèi)人士表示，中基協(xié)大批量注銷12個(gè)月無在管產(chǎn)品的私募基金管理人，這一動(dòng)作標(biāo)志著監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募投資基金的扶優(yōu)限劣達(dá)到新的高度，同時(shí)也是《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等行業(yè)法規(guī)和協(xié)會(huì)陸續(xù)出臺(tái)的一系列自律規(guī)則對(duì)行業(yè)規(guī)范化、透明化趨勢的必然要求。