界面新聞?dòng)浾?| 劉晨光

5月10日，廣東證監(jiān)局對(duì)中信證券和東莞證券出具警示函。兩家券商被罰，均和在廣東泉為科技股份有限公司（下稱泉為科技）持續(xù)督導(dǎo)過程中，存在違規(guī)行為有關(guān)。

對(duì)于中信證券，廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信證券作為泉為科技首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實(shí)性核查不充分。三是對(duì)二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運(yùn)輸合同與船艙計(jì)量報(bào)告對(duì)應(yīng)的船運(yùn)公司存在明顯差異。四是對(duì)二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。

中信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令170號(hào)）第二十八條第六項(xiàng)的規(guī)定，凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令170號(hào)）第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)他們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

作為保薦機(jī)構(gòu)的東莞證券也遭到處罰。廣東證監(jiān)局指出，東莞證券作為泉為科技首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對(duì)上市公司大額資金往來交易真實(shí)性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報(bào)2019年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令137號(hào)）第三十一條第六項(xiàng)的規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令137號(hào)）第六十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

事實(shí)上，近期多家券商因?yàn)槎綄?dǎo)問題吃罰單。

5月6日，廣東證監(jiān)局對(duì)國(guó)信證券出具警示函。作為廣東奧普特科技股份有限公司首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，國(guó)信證券在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在相關(guān)違規(guī)情形。包括未及時(shí)督促公司履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序未能勤勉盡責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促其履行審議和披露程序。

4月30日，廣東證監(jiān)局發(fā)布四份對(duì)券商機(jī)構(gòu)及保薦人的監(jiān)管罰單。華英證券作為搜于特2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券保薦機(jī)構(gòu)在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間，存在未制定持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃、內(nèi)部質(zhì)量控制不完善、未對(duì)搜于特大額資金往來交易真實(shí)性審慎核查、未能有效識(shí)別出搜于特關(guān)聯(lián)交易情況等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月26日，證監(jiān)會(huì)就貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展開展專題調(diào)研。監(jiān)管要求保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，要切實(shí)履行好“看門人”職責(zé)，不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)。要堅(jiān)持守正創(chuàng)新，增強(qiáng)專業(yè)服務(wù)能力，在促進(jìn)創(chuàng)新資本形成、支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等方面發(fā)揮更大作用。

3月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》等四項(xiàng)政策文件，突出強(qiáng)本強(qiáng)基和嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。