實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

記者  張一諾

4月30日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了2張罰單，劍指陸家嘴國(guó)際信托有限公司及其相關(guān)責(zé)任人，作出處罰決定的日期為2024年4月22日。

罰單顯示，陸家嘴國(guó)際信托有限公司的主要違法事實(shí)（案由）為：一、報(bào)送監(jiān)管部門(mén)的報(bào)告報(bào)表不真實(shí)；二、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實(shí)；三、以投資名義向不滿(mǎn)足“四三二”要求的房地產(chǎn)項(xiàng)目融資；四、未按約定用途使用信托貸款；五、信托資金挪用于繳納土地出讓金；六、信托產(chǎn)品信息披露不審慎；七、違規(guī)接受保險(xiǎn)資金投資事務(wù)管理類(lèi)信托計(jì)劃。

崔斌，時(shí)任陸家嘴國(guó)際信托有限公司總經(jīng)理，對(duì)公司以投資名義向不滿(mǎn)足“四三二”要求的房地產(chǎn)項(xiàng)目融資、未按約定用途使用信托貸、信托資金挪用于繳納土地出讓金的違法行為負(fù)責(zé)。

針對(duì)上述違法行為，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條，對(duì)陸家嘴國(guó)際信托有限公司罰款420萬(wàn)元；根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條，對(duì)崔斌警告并罰款15萬(wàn)元。

根據(jù)天眼查，國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)有限公司的股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司（持股比例71.606%）、青島國(guó)信金融控股有限公司（持股比例18.2825%）、青島國(guó)信發(fā)展（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（持股比例10.1115%）。

同年4月9日，陸家嘴國(guó)際信托有限公司因信息披露不全面、不真實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分，被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局罰款30萬(wàn)元。