界面新聞記者 | 陳靖

近日，界面新聞從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，西部證券債務(wù)融資總部聯(lián)席負(fù)責(zé)人周華離任。

就在上月，西部證券債務(wù)融資總部原聯(lián)席負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理滕志遠(yuǎn)辭任，并已于近日入職安泰信用評級有限責(zé)任公司，任業(yè)務(wù)副總裁。

公開資料顯示，周華、滕志遠(yuǎn)均為西部證券投行業(yè)務(wù)債務(wù)融資總部高層，兩人擁有十余年債券融資工作經(jīng)驗，是西部證券債券業(yè)務(wù)骨干成員。

4月17日，西部證券公告稱，公司董事會近日收到副總經(jīng)理范江峰的書面辭職報告。范江峰因工作原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公司董事會對范江峰在任職期間的不懈努力和重要貢獻表示衷心感謝。

根據(jù)履歷，范江峰先后任陜西證券西安長安路營業(yè)部副總經(jīng)理、營管部副總經(jīng)理、銅川營業(yè)部總經(jīng)理，西部證券銅川營業(yè)部總經(jīng)理、西安蓮湖路第二營業(yè)部總經(jīng)理、西安西五路營業(yè)部總經(jīng)理、合規(guī)管理部副總經(jīng)理（主持部門工作）、合規(guī)管理部總經(jīng)理、首席風(fēng)險官兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、工會主席。2022年6月起，擔(dān)任西部證券黨委委員、副總經(jīng)理，分管投行業(yè)務(wù)。

公開資料顯示，西部證券成立于2001年，注冊地陜西省西安市，注冊資本44.7億元，實際控制人為陜西投資集團有限公司。2012年5月3日，公司在深交所上市，是全國第19家上市券商。

作為一家老牌券商，近兩年西部證券卻在合規(guī)領(lǐng)域?qū)页粤P單。

2023年6月25日，西部證券因證券研究報告業(yè)務(wù)內(nèi)控機制不健全等原因收到陜西監(jiān)管局發(fā)布的警示函，陜西監(jiān)管局查明西部證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)內(nèi)控機制不健全，個別調(diào)研未履行事先審批程序，銷售人員參與研報分析師考核，合規(guī)管理未覆蓋專家咨詢服務(wù)的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；研報質(zhì)控審核把關(guān)不嚴(yán)格，部分研究報告存在估值預(yù)測不合理、結(jié)論不審慎的情況。西部證券及時任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負(fù)責(zé)人、研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人的劉慶海、趙聰、穆啟國收到警示函。

2023年6月，由西部證券研究員許光輝、雒雅梅、楊敬梅署名制作的相關(guān)證券研究報告存在研究方法不審慎、部分假設(shè)缺乏合理論證、部分結(jié)論依據(jù)不充分等問題，陜西證監(jiān)局決定對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

除了研究所業(yè)務(wù)，西部證券的投行業(yè)務(wù)也被開了罰單。

去年9月6日，因存在部分項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查，證監(jiān)會決定對西部證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。并對高管范江峰、投行華南總部負(fù)責(zé)人李鋒采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

1月24日晚間，西部證券發(fā)布2023年度業(yè)績預(yù)告，經(jīng)公司初步核算，預(yù)計實現(xiàn)歸母凈利潤9.08億元-11.05億元，同比增長112.12%-158.23%；實現(xiàn)扣非凈利潤8.99億元-10.96億元，同比增長116.7%-164.28%。

對于業(yè)績大幅增長的原因，西部證券表示，報告期內(nèi)，公司自營投資業(yè)務(wù)收益增幅較大，公允價值變動收益扭虧轉(zhuǎn)盈，歸母凈利潤同比大幅上升。