實習記者 | 章宇璠

記者 | 張一諾

3月26日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了1條行政處罰信息，劍指泰興市智成產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱“智成基金”）及其相關責任人。

罰單顯示，在蘇州錦富技術股份有限公司（以下簡稱錦富技術）2019年控股權(quán)變更過程中，2019年4月12日，當事人簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議三》（以下簡稱《協(xié)議三》），約定富國平、楊小蔚向智成基金協(xié)議轉(zhuǎn)讓錦富技術13496萬股股份，轉(zhuǎn)讓股份單價為4.54元/股。2019年4月15日，智成基金根據(jù)《協(xié)議三》披露了《詳式權(quán)益變動報告書》，富國平、楊小蔚根據(jù)《協(xié)議三》披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。

但江蘇證監(jiān)局通過現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，2019年4月12日簽署《協(xié)議三》當天，當事人補充簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議三補充協(xié)議》，約定富國平、楊小蔚需向智成基金轉(zhuǎn)讓補償款18085.10萬元，該筆補償款在最終智成基金應付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中直接扣除。

在錦富技術控股權(quán)變更過程中，雙方未在權(quán)益變動相關公告中披露簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議三補充協(xié)議》事項，且權(quán)益變動公告中披露的股權(quán)受讓價格、交易對價與真實情形不符，導致權(quán)益變動相關公告存在信息披露不真實、不完整的情形。

當事人作為權(quán)益變動公告的信息披露義務人，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第三條第三款和第十七條第一款第二項的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第七十六條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對智成基金、富國平、楊小蔚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

今年以來，資本市場依法從嚴打擊證券違法態(tài)勢不減。年內(nèi)已有近60家A股上市公司受到證監(jiān)會的行政處罰，這一數(shù)據(jù)大幅超過去年同期的34家，同比增幅超60%，且千萬元級別的罰單頻現(xiàn)。

統(tǒng)計處罰原因發(fā)現(xiàn)，財務信息造假、未履行信披義務、定期報告披露超期限、內(nèi)部制度不完善、內(nèi)幕交易等成為今年上市公司受到行政處罰的主要原因。

單是3月，就有兩家公司收到巨額罰單。3月19日，上海實業(yè)發(fā)展股份有限公司因涉嫌未及時披露預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損、涉嫌未及時披露訂立重要合同、年度報告涉嫌存在虛假記載，被上海證監(jiān)局處罰款，罰款金額合計達2545萬元，相關責任人曹某被采取10年證券市場禁入措施。

3月14日，匯金股份因公司2021年年度報告存在虛假記載、未按規(guī)定披露重大事項等違法事實，被河北證監(jiān)局處以200萬元罰款。

2月22日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了6份處罰決定書，罰沒總額約1.22億元，劍指內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。

1月3日，吉林省證監(jiān)局同一天發(fā)布對轄內(nèi)4家股權(quán)投資機構(gòu)的罰單，分別是吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資基金、吉林省華信基金管理有限公司、長春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、吉林省集旅股權(quán)投資有限公司，其違規(guī)行為主要是相關機構(gòu)未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員的有關信息，部分機構(gòu)也未對私募基金進行風險評級。

證監(jiān)會相關負責人在龍年首場線下新聞發(fā)布會上表示，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會監(jiān)管的核心和關鍵一環(huán)，是維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益最有力的保障。下一步將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對操縱市場、內(nèi)幕交易行為進行精準識別、嚴厲打擊。