界面新聞?dòng)浾?| 陳慧東

航天動(dòng)力（600343.SH）3月25日晚間發(fā)布公告顯示，公司近日收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書(shū)》，上述函件顯示，當(dāng)事人包括上市公司及法定代表人、董事長(zhǎng)為朱奇，存在以下違法事實(shí)：

首先，航天動(dòng)力為迅速扭轉(zhuǎn)業(yè)績(jī)下滑趨勢(shì)，尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，達(dá)到股東考核要求，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)決策后于2016年以貿(mào)易方式參與隋田力專網(wǎng)通訊業(yè)務(wù)。2016年至2020年，航天動(dòng)力及其子公司航天節(jié)能開(kāi)展的智能數(shù)據(jù)模塊業(yè)務(wù)屬于專網(wǎng)通信貿(mào)易業(yè)務(wù)，該項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于隋田力專網(wǎng)通信自循環(huán)業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)。與隋田力合作期間，航天動(dòng)力該業(yè)務(wù)涉及的全部客戶和供應(yīng)商均由隋田力及其相關(guān)人員指定，相關(guān)交易合同由隋田力及其相關(guān)人員提供，交易價(jià)格、數(shù)量等合同要素主要由隋田力方確定，航天動(dòng)力不參與產(chǎn)品加工、倉(cāng)儲(chǔ)及運(yùn)輸環(huán)節(jié)，不具有交易標(biāo)的的控制權(quán)，不承擔(dān)交易的售后責(zé)任，交易標(biāo)的從供應(yīng)商直接運(yùn)輸至客戶，交易標(biāo)的實(shí)質(zhì)是沒(méi)有實(shí)際的第三方市場(chǎng)或使用價(jià)值的通訊設(shè)備，除融資性貿(mào)易外，航天動(dòng)力實(shí)際為交易的資金通道方。航天動(dòng)力開(kāi)展的專網(wǎng)通信貿(mào)易業(yè)務(wù)，相關(guān)交易均為虛假、不具有業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，航天動(dòng)力虛增收入、利潤(rùn)，導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告存在虛假記載。

第二，航天動(dòng)力2016年至2020年定期報(bào)告存在虛假記載。2016年至2020年年報(bào)，航天動(dòng)力智能數(shù)據(jù)模塊貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入金額分別為4.35億元、8.54億元、7.72億元、16.60億元和8217.08萬(wàn)元，分別占當(dāng)期營(yíng)收的24.09%、46.38%、40.92%、62.59%和6.58%；該項(xiàng)業(yè)務(wù)當(dāng)期利潤(rùn)分別為788.03萬(wàn)元、1977.61萬(wàn)元、1871.30萬(wàn)元、1353.23萬(wàn)元和1223.17萬(wàn)元，分別占當(dāng)期利潤(rùn)的20.66%、73.84%、50.38%、14.33%和36.01%。

此外，2020年7月18日，航天動(dòng)力披露的《關(guān)于上海證券交易所對(duì)公司2019年年度報(bào)告信息披露監(jiān)管問(wèn)詢函的回復(fù)公告》也未能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露智能數(shù)據(jù)模塊貿(mào)易業(yè)務(wù)供應(yīng)商和交易定價(jià)來(lái)源于隋田力安排指定，以及航天動(dòng)力未對(duì)全部交易進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收等情況。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，郭新峰作為時(shí)任航天動(dòng)力董事、總經(jīng)理，與隋田力進(jìn)行過(guò)直接商談接洽，是航天動(dòng)力與隋田力初始建立業(yè)務(wù)關(guān)系的主要決策人，是航天動(dòng)力以墊資方式和2016年無(wú)實(shí)物流轉(zhuǎn)方式參與隋田力專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的主要決策人，行為惡劣，情節(jié)較為嚴(yán)重，并以董事、總經(jīng)理身份對(duì)2016年年報(bào)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，是航天動(dòng)力定期報(bào)告信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

此外，朱奇作為時(shí)任航天動(dòng)力董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理，是航天動(dòng)力信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。周利民、譚永華作為時(shí)任航天動(dòng)力董事長(zhǎng)，是航天動(dòng)力定期報(bào)告信息披露違法行為其他直接責(zé)任人員。

證監(jiān)會(huì)責(zé)令上市公司改正，給予警告，并處以600萬(wàn)元的罰款；對(duì)朱奇給予警告，并處以200萬(wàn)元的罰款；對(duì)韓衛(wèi)釗給予警告，并處以150萬(wàn)元的罰款；對(duì)任隨安給予警告，并處以100萬(wàn)元的罰款；對(duì)金群給予警告，并處以80萬(wàn)元的罰款。也對(duì)郭新峰等人給予警告，并處以數(shù)額不等罰款。

航天動(dòng)力在公告中稱，根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定的情況，本次信息披露違法違規(guī)行為不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。公司將就歷史年度所涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以差錯(cuò)更正。

同日，航天動(dòng)力的另一份公告顯示，公司時(shí)任高級(jí)管理人員郭新峰因違反《中華人民共和國(guó)證券法》被證監(jiān)會(huì)出具了《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，對(duì)其采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。

航天動(dòng)力稱，郭新峰系公司時(shí)任高級(jí)管理人員，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員職務(wù)。本次證監(jiān)會(huì)對(duì)郭新峰采取市場(chǎng)禁入措施僅涉及其個(gè)人，不涉及公司，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面造成影響。