記者 | 沈溦

被證監(jiān)會處以180萬元罰款，加市場禁入五年的行政處罰后，ST三圣（002742.SZ）實控人潘先文的刑事判決也終于落定。

1月5日晚間，ST三圣發(fā)布公告，收到潘先文送達的重慶市第一人民法院對其出具的《刑事判決書》（2022）渝01刑初60號。

判決書顯示，被告人潘先文因犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑二年，罰金100萬元。犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑一年。決定執(zhí)行有期徒刑二年六個月，緩刑三年，罰金100萬元。

實控人屢次“犯案”

潘先文涉嫌操縱證券市場一案由來已久，早在2021年6月，ST三圣就披露過《關(guān)于控股股東、實際控制人被采取強制措施公告》，彼時潘先文一度被重慶市公安局采取刑事拘留強制措施，拘留時間2021年6月1日起，同年6月30日被取保候?qū)彛?023年11月6日被監(jiān)視居住。

根據(jù)公告，潘先文犯操縱證券市場罪（伙同他人集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣股票，操縱證券市場，影響證券交易價格和交易量，其行為已構(gòu)成操縱證券市場罪）、擅自發(fā)行股票罪（作為重慶市碚圣醫(yī)藥科技股份有限公司直接負責(zé)的主管人員，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向特定對象發(fā)行股票超過200人，其行為已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪）。

而作為實際控制人，潘先文給ST三圣惹的“禍”還遠不止于此。

資料顯示，ST三圣于2015年上市，主要從事商品混凝土、混凝土外加劑為主的建材業(yè)務(wù)，作為一家典型的家族企業(yè)，潘先文與其妻子周廷娥、兒子潘呈恭一家三口持股占比6成以上。

2016年起，公司通過多次跨界并購，布局醫(yī)藥制造領(lǐng)域。然而并購未能帶來業(yè)績的突飛猛進，潘先文卻屢屢因缺錢打起來上市公司的主意。

2019年，ST三圣因涉嫌信息披露違規(guī)，遭到證監(jiān)會立案調(diào)查，后經(jīng)查明，2018年起，公司通過供應(yīng)商向潘先文控制的公司提供資金一度超過4.49億，證監(jiān)會因此對潘先文給予警告并處以90萬元罰款。

2021年8月，潘先文再因非經(jīng)營性資金占用受到處罰。具體來說，2020年1月至2021年3月期間，ST三圣向相關(guān)供應(yīng)商支付無商業(yè)實質(zhì)的大額預(yù)付款項，該部分款項通過供應(yīng)商銀行賬戶及潘先文控制的中間賬戶，最終劃轉(zhuǎn)至潘先文實際控制的青峰健康、碚圣醫(yī)藥等企業(yè)的銀行賬戶，或通過其控制的中間賬戶直接償還個人借款。

此外，ST三圣還以往來款名義直接向青峰健康支付大額款項。2020年度，關(guān)聯(lián)方累計占用上市公司資金達1.88億元，而公司均未及時做出披露。鑒于上述違法違規(guī)行為，潘先文被出具警示函。

2022年，ST三圣又被發(fā)現(xiàn)違規(guī)為潘先文旗下碚圣醫(yī)藥提供貸款擔(dān)保，違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供資金，潘先文再度被罰。

2023年，潘先文違規(guī)占用上市公司資金一事再次被立案，8月，潘先文因指使ST三圣與關(guān)聯(lián)方碚圣醫(yī)藥共同借款、向關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)資助，被處以警告及180萬元罰款，同時被采取5年市場禁入措施。

上市公司重整“自救”

值得注意的是，近期以來，多家上市公司公布了實控人違法犯罪被判刑消息，2023年12月29日，和ST三圣同樣位于重慶的ST天圣公告，實控人劉群犯行賄罪、對單位行賄罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪以及虛假訴訟罪，決定執(zhí)行有期徒刑19年，并處罰金200萬元，沒收個人財產(chǎn)800萬元。當(dāng)月早幾日，春興精工（002547.SZ）公告披露，收到蘇州市中級人民法院出具的《刑事判決書》，控股股東、實際控制人孫潔曉犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣四十萬元。

最新信息顯示，潘先文以及其妻子周廷娥、兒子潘呈恭均早已淡出ST三圣管理層，三人所持有的全部股份多次被司法凍結(jié)并已進入了法拍階段。截止到2023年三季度末，潘先文和潘呈恭分別持有1.05億股和955.56萬股ST三圣。

相比實控人的家族的多輪受處罰，ST三圣在被多輪折騰以后近況也好不到哪里去，2022年，公司因違規(guī)擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用等問題未解決而“戴帽”，至今未能完全解決。2021年和2022年，ST三圣分別虧損3.33億和3.18億。2023年前三季度，公司再虧1.32億，公司負債率77.22%，賬上貨幣資金9098.06萬。

去年6月，ST三圣以不能按時清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力，但具有重整價值為由，向法院申請進行重整及預(yù)重整。彼時，公司表示，“2019年以來，受宏觀環(huán)境不佳、行業(yè)進入下行周期、財務(wù)成本高企、資金流動性不足等多重因素影響，公司陸續(xù)出現(xiàn)債務(wù)逾期衍生出訴訟、仲裁等一系列問題，對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和償債能力造成較大的不利影響，持續(xù)經(jīng)營能力亦出現(xiàn)不確定性。”

不過，上述重整申請至今尚未有新進展。