證監(jiān)會(huì)對(duì)華創(chuàng)入股太平洋提三大反饋意見，撤否罰單整改進(jìn)展被問詢

證監(jiān)會(huì)披露對(duì)太平洋證券變更主要股東反饋意見，要求公司對(duì)以下三個(gè)問題逐項(xiàng)落實(shí)，一是要求擬入股股東說明是否已就入股太平洋履行完備的決議程序，包括但不限于上市公司決議和信息披露程序；二是今年9月，擬入股股東因投行業(yè)務(wù)部分撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見未有效落實(shí)、內(nèi)核委員會(huì)履職不盡責(zé)等問題，被出具警示函，需說明是否已對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行整改；三是要求擬入股股東梳理自營、資管及子公司管理等情況，并對(duì)是否存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。上述擬入股股東即是華創(chuàng)證券，9月華創(chuàng)證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人同被證監(jiān)會(huì)出具警示函。（財(cái)聯(lián)社）