卓郎智能12月21日公告,收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》,新疆證監(jiān)局對公司責(zé)令改正,給予警告,并處以150萬元罰款;對董事長、實(shí)際控制人潘雪平給予警告,并處以200萬元罰款;對董事會秘書曾正平給予警告,并處以60萬元罰款;對監(jiān)事會主席張?jiān)缕浇o予警告,并處以50萬元罰款。
公司因2019年至2021年存在非經(jīng)營資金往來關(guān)聯(lián)交易未如實(shí)披露的情形、2021年和2022年存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)方應(yīng)收賬款未如實(shí)披露的情形,違反了相關(guān)法律法規(guī)。
新疆證監(jiān)局認(rèn)為,卓郎智能未按規(guī)定及時(shí)披露非經(jīng)營性資金往來的關(guān)聯(lián)交易、定期報(bào)告存在重大遺漏的行為,涉嫌違反相應(yīng)規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。卓郎智能是上述信息披露違法行為主體;卓郎智能董事長、實(shí)際控制人潘雪平是對上述全部信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員;此外,潘雪平作為卓郎智能實(shí)際控制人,存在隱瞞上述違法行為的情形,違反了《證券法》第八十條第三款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”違法行為;卓郎智能董事會秘書曾正平負(fù)責(zé)2019年至2021年卓郎機(jī)械與金晟紙業(yè)、卓亞汽車資金往來審批,且在卓郎智能2019年至2022年年度報(bào)告簽字確認(rèn),是上述全部信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員;卓郎智能監(jiān)事會主席張?jiān)缕?,其同時(shí)作為金昇實(shí)業(yè)的董事兼總經(jīng)理、利泰醒獅(太倉)控股有限公司具有管理職能的董事,應(yīng)當(dāng)知曉新疆福滿源股權(quán)變更的實(shí)際情況,未對卓郎智能信息披露情況進(jìn)行有效監(jiān)督,且在卓郎智能2021年、2022年年度報(bào)告簽字確認(rèn),是卓郎智能未披露與新疆福滿源關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)方應(yīng)收賬款違法行為的其他直接責(zé)任人員。