界面新聞?dòng)浾?| 張曉云
在15億資管產(chǎn)品“踩雷”康得新、收到百萬監(jiān)管罰單、大股東構(gòu)成非法吸收公眾存款罪之后，業(yè)內(nèi)排名倒數(shù)第三的老牌期貨公司新紀(jì)元期貨欲與投資者和解。
12月12日，界面新聞獨(dú)家獲悉，新紀(jì)元期貨向投資者提供了一份“暴雷”資管產(chǎn)品和解方案，愿依據(jù)生效的仲裁裁決之認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)賠償責(zé)任，和解賠償比例為20%。如愿意簽署和解方案，新紀(jì)元期貨將在一個(gè)月內(nèi)支付和解款項(xiàng)。
界面新聞獲悉，2022年8月，有相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者向新紀(jì)元期貨提起仲裁申請(qǐng)，要求新紀(jì)元期貨向其賠償投資本金、利息并支付律師費(fèi)、仲裁費(fèi)。
2023年8月，上海國際仲裁中心依據(jù)投資者與新紀(jì)元期貨的責(zé)任認(rèn)定，綜合考慮案件實(shí)際情況，最終認(rèn)為新紀(jì)元期貨應(yīng)對(duì)投資者的投資本金損失承擔(dān)20％賠償責(zé)任，并承擔(dān)投資者聘請(qǐng)律師費(fèi)用與仲裁費(fèi)用的20%。
因此，新紀(jì)元期貨根據(jù)該裁決提供了一份和解方案，并作出三方面承諾。
一是針對(duì)具有和解意愿的投資者，新紀(jì)元期貨將與其簽署《和解協(xié)議》，將以生效仲裁裁決所認(rèn)定的“新紀(jì)元期貨應(yīng)對(duì)投資本金損失承擔(dān)20％的賠償責(zé)任”作為標(biāo)準(zhǔn)確定和解金額，和解金額＝（初始投資本金﹣已兌付投資本金）*20%;
二是和解金額并不包含江蘇省徐州市鼓樓區(qū)人民法院受理的灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司非法吸收公眾存款案中的刑事退賠額，投資者在獲得和解款項(xiàng)后，仍可作為受害人在刑事案件退賠中予以受償；
三是新紀(jì)元期貨將按照《和解協(xié)議》中所約定的和解金額，在雙方簽署《和解協(xié)議》之日起一個(gè)月內(nèi)支付和解款項(xiàng)。
與此同時(shí)，徐州市鼓樓區(qū)人民法院已認(rèn)定灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司（下稱灃沅弘）利用系列資產(chǎn)管理計(jì)劃非法吸收公眾資金，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪并已開展執(zhí)行工作，刑事退賠工作仍在進(jìn)行中，新紀(jì)元期貨本次與投資者開展的和解工作中向投資者支付和解款項(xiàng)不影響投資者在刑事案件中繼續(xù)獲得退賠，挽回投資損失。
公開資料顯示，灃沅弘是新紀(jì)元期貨的前大股東，持股比例曾高達(dá)90%，實(shí)控人為褚家如。
在褚家如掌控期間，新紀(jì)元期貨發(fā)行了多款預(yù)期年化收益率在9%左右的資管計(jì)劃，投向康得新的控股股東康得集團(tuán)，涵蓋智匯系列、開元系列、紀(jì)元系列、全權(quán)系列、君富盈系列和智享系列，約有15億元。
2019初，昔日白馬股康得新開始被外界質(zhì)疑，隨后陸續(xù)曝出大股東占款、財(cái)務(wù)造假、信批違規(guī)等丑聞，股價(jià)飛流直下。
投資者在康得新爆發(fā)財(cái)務(wù)造假事件后才發(fā)現(xiàn)，原定資管計(jì)劃通過信托計(jì)劃認(rèn)購了康得新股票收益權(quán)，但康得集團(tuán)卻并未把股票抵押給信托計(jì)劃，新紀(jì)元期貨的風(fēng)控措施存在嚴(yán)重的風(fēng)控漏洞，導(dǎo)致多個(gè)產(chǎn)品出現(xiàn)兌付問題，引發(fā)后續(xù)一系列糾紛。
2021年9月，全國檢察機(jī)關(guān)辦事服務(wù)綜合門戶“12309中國檢察網(wǎng)”公開的一條名為“徐州市鼓樓區(qū)人民檢察院依法對(duì)褚某某等二人以非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕”的重要案件信息顯示，日前，徐州市鼓樓區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪依法對(duì)犯罪嫌疑人褚某某、安某某批準(zhǔn)逮捕，案件正在進(jìn)一步辦理中。
知情人士向界面新聞表示，此二人正是新紀(jì)元期貨大股東灃沅弘實(shí)控人褚家如和總裁助理安黎明。
2022年7月，據(jù)徐州市鼓樓區(qū)人民法院公告，該院對(duì)灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司非法吸收公眾存款罪一案涉財(cái)產(chǎn)部分立案執(zhí)行后，已執(zhí)行到位部分款項(xiàng)。為維護(hù)本案受損集資參與人的合法權(quán)益，將依法開展“灃沅弘集團(tuán)”案集資參與人信息登記及資金兌付工作。并將登記時(shí)間、登記對(duì)象、登記方式、登記內(nèi)容、兌付原則、注意事項(xiàng)以及咨詢方式等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告。
目前，這一系列資管產(chǎn)品的刑事兌付比例如何？界面新聞獲悉，以新紀(jì)元12號(hào)為例，該產(chǎn)品共計(jì)取得2次刑事資金兌付，第一次比例為2.54%，第二次比例為3.17%。
根據(jù)新紀(jì)元期貨此次給出的和解方案，刑事退賠額并不計(jì)算在內(nèi)，投資者在獲得和解款項(xiàng)后，仍可作為受害人在刑事案件退賠中予以受償。
在大股東灃沅弘被立案非吸后，徐州當(dāng)?shù)貒Y通過司法拍賣的形式成為新任大股東。
根據(jù)新紀(jì)元期貨網(wǎng)站顯示，該公司成立于1995年。目前擁有風(fēng)險(xiǎn)管理子公司——鑫紀(jì)元資本管理有限公司，以及4家分公司和7家營業(yè)部，最新一期的分類評(píng)級(jí)為CC級(jí)。從股東層面來看，目前有10個(gè)股東。其中，大股東為徐州新彭城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司，持股比例55.53%，其次是徐州新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司，持股比例7%，另有5家投資類公司和3個(gè)自然人股東，但持股比例均不超過5%。
期貨公司屬于金融持牌公司，大股東的變更需要獲得證監(jiān)會(huì)的行政批復(fù)。10月27日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布新紀(jì)元期貨股份有限公司行政許可申請(qǐng)公示，該公司申請(qǐng)的股東或?qū)嵖厝俗兏堰M(jìn)入受理階段。
公開資料顯示，新紀(jì)元期貨的行業(yè)排名長(zhǎng)期“吊車尾”。期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，2020年，新紀(jì)元的評(píng)級(jí)為D，在149家公司處于倒數(shù)第二，2021年、2022年，新紀(jì)元的評(píng)級(jí)為D，排名倒數(shù)第一，2023年，新紀(jì)元的評(píng)級(jí)有所提升，為CC，排名倒數(shù)第三。