如意集團(tuán)12月4日公告，山東證監(jiān)局對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對(duì)公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)邱亞夫給予警告，并處以350萬元罰款。其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款150萬元，作為實(shí)際控制人罰款200萬元；對(duì)張義英給予警告，并處以90萬元罰款；對(duì)杜元姝給予警告，并處以80萬元罰款；對(duì)蘇曉給予警告，并處以65萬元罰款；對(duì)徐長(zhǎng)瑞給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)黃利群、李井新給予警告，并分別處以55萬元罰款；對(duì)李艷寶、楊成、胡駿華、王科林、盧浩然、王琳瑛、李泉林給予警告，并分別處以50萬元罰款。
對(duì)邱亞夫采取10年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張義英采取5年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)杜元姝采取3年市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
公司因應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但未及時(shí)披露，且應(yīng)當(dāng)在2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告中披露資金占用事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在2019年年度報(bào)告中將收購(gòu)維信基金份額事項(xiàng)披露為關(guān)聯(lián)交易，但未予披露。違反了相關(guān)法律法規(guī)。
涉案期間，山東如意科技集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱如意科技）為如意集團(tuán)控股股東；邱亞夫?yàn)槿缫饧瘓F(tuán)和如意科技實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，為山東如意時(shí)尚科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱如意時(shí)尚）實(shí)際控制人。根據(jù)規(guī)定，如意科技、如意時(shí)尚是如意集團(tuán)的關(guān)聯(lián)人。
2019年1月至6月，如意集團(tuán)通過虛構(gòu)與裕龍集團(tuán)有限公司、青島裕龍東雍國(guó)際物流有限公司及張家港保稅區(qū)晟暉廣和毛棉有限公司采購(gòu)業(yè)務(wù)并向上述三家公司預(yù)付貨款的方式，累計(jì)將59,400萬元最終劃轉(zhuǎn)至如意科技銀行賬戶。上述如意科技對(duì)如意集團(tuán)的非經(jīng)營(yíng)性資金占用行為，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉金額占最近一期（2018年度）經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的21.77%,占2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集團(tuán)歸還上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用本金及利息。
2019年10月至11月，如意集團(tuán)累計(jì)向如意科技指定的如意時(shí)尚賬戶支付109,855萬元，用于收購(gòu)如意科技控制的銀川維信產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱維信基金）86,500萬元合伙企業(yè)份額。該交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉金額占如意集團(tuán)最近一期（2018年度）經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的40.27%,占2019年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的39.59%。