文｜面包財(cái)經(jīng)
近日，中基協(xié)同時(shí)修訂發(fā)布兩份重磅自律規(guī)則，《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱(chēng)“《管理規(guī)則》”）及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》（下稱(chēng)“《注冊(cè)登記規(guī)則》”）。
修訂后的《注冊(cè)登記規(guī)則》規(guī)定，存在無(wú)特殊情況管理公募基金產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿(mǎn)24個(gè)月；無(wú)特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿(mǎn)1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿(mǎn)18個(gè)月；短期內(nèi)頻繁變換任職單位，不得注冊(cè)為基金經(jīng)理。
《管理規(guī)則》新增了對(duì)基金從業(yè)人員的六項(xiàng)禁止性行為要求，即不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當(dāng)言論、干擾監(jiān)管、背離社會(huì)主義核心價(jià)值觀及違背職業(yè)道德和社會(huì)公德等六項(xiàng)禁止行為。
值得注意的是，該修訂還將奢靡炫富、拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義的行為納入六大行為當(dāng)中。
約束基金經(jīng)理頻繁跳槽
修訂后的《注冊(cè)登記規(guī)則》規(guī)定，存在無(wú)特殊情況管理公募基金產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿(mǎn)24個(gè)月；無(wú)特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿(mǎn)1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿(mǎn)18個(gè)月；短期內(nèi)頻繁變換任職單位，不得注冊(cè)為基金經(jīng)理。
其中，明確提出了以下幾種情況不得給予注冊(cè)：
一是無(wú)特殊情況下管理公募產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿(mǎn)24個(gè)月（含）；
二是未配合公司妥善完成工作移交或者無(wú)特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿(mǎn) 1 年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿(mǎn)18個(gè)月（含靜默期）；
三是短期內(nèi)頻繁變換任職單位，即最近1 家任職單位為公募基金管理人，3 年內(nèi)變換任職單位2 次以上；或者最近 1 家任職單位非公募基金管理人，3 年內(nèi)變換任職單位3 次以上；
四是從公募基金管理人、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)離職未滿(mǎn)6個(gè)月的基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等。
在申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)，擬聘任基金經(jīng)理則需要承諾：無(wú)特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期（公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金除外）以及管理公募基金產(chǎn)品1年內(nèi)主動(dòng)離職。擬聘任基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)親筆書(shū)寫(xiě)個(gè)人承諾，在承諾中明確不少于1年的最短任職期限，并簽名。
對(duì)于基金經(jīng)理的變更，《注冊(cè)登記規(guī)則》明確，當(dāng)基金經(jīng)理管理的公募基金產(chǎn)品處于募集期內(nèi)、基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品處于封閉期內(nèi)、基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿(mǎn)1年時(shí)，不予辦理變更手續(xù)。
特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理新增要求
此外，管理養(yǎng)老目標(biāo)基金、FOF產(chǎn)品、REITs基金等特殊產(chǎn)品的基金經(jīng)理，在滿(mǎn)足基本要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)具備對(duì)應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或者投資業(yè)績(jī)要求等。
具體來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)注冊(cè)養(yǎng)老目標(biāo)基金的基金經(jīng)理還需滿(mǎn)足：
（一）具有5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評(píng)價(jià)或者分析經(jīng)驗(yàn)，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗(yàn)；或者具有5年以上養(yǎng)老金或保險(xiǎn)資金資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)。
（二）歷史投資業(yè)績(jī)穩(wěn)定、良好，無(wú)重大管理失當(dāng)行為。
（三）最近3年沒(méi)有違法違規(guī)記錄。
申請(qǐng)F(tuán)OF產(chǎn)品的基金經(jīng)理注冊(cè)的人員，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有 5 年以上金融行業(yè)從事證券期貨研究分析、證券投資基金研究評(píng)價(jià)或者分析經(jīng)驗(yàn)，其中至少 2 年為證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)，或者具有 5 年以上養(yǎng)老金或保險(xiǎn)資金資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)；（二）歷史投資業(yè)績(jī)穩(wěn)定、良好，無(wú)重大管理失當(dāng)行為；（三）最近 3 年沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄
公募REITs的基金經(jīng)理注冊(cè)還應(yīng)當(dāng)具有5年以上基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)或者基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)。
新增六項(xiàng)禁止性行為要求
此次《管理規(guī)則》修訂新增了對(duì)基金從業(yè)人員的六項(xiàng)禁止性行為要求，即不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當(dāng)言論、干擾監(jiān)管、背離社會(huì)主義核心價(jià)值觀及違背職業(yè)道德和社會(huì)公德等。
更加強(qiáng)調(diào)合規(guī)從業(yè)，明確基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守忠實(shí)義務(wù)、審慎義務(wù)、守法合規(guī)義務(wù)、利益沖突管理義務(wù)、信息披露義務(wù)、適當(dāng)性義務(wù)、公平競(jìng)業(yè)義務(wù)和保密義務(wù)。
值得注意的是，該修訂還將奢靡炫富、拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義的行為納入六大行為當(dāng)中。
五類(lèi)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，新增“從業(yè)資格”認(rèn)定方式
根據(jù)修訂后的《管理規(guī)則》，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的五類(lèi)人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)取得從業(yè)資格。具體包括：
一是公募基金管理機(jī)構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募證券基金管理機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。
二是私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員。
三是基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。
四是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。
五是法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。
《管理規(guī)定》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式也將得到進(jìn)一步拓展。除了此前的基金從業(yè)考試、資格認(rèn)定外，增加了從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定、“學(xué)歷認(rèn)定+考核”、“專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)+考核”等方式。
其中，從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定是指具備10年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。
“學(xué)歷認(rèn)定+考核”則是獲得國(guó)家教育部門(mén)認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。
面包財(cái)經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，在“學(xué)歷認(rèn)定+考核”等新增方式中，《管理規(guī)定》對(duì)于申請(qǐng)人的要求也在提高，要求其近5年未被金融監(jiān)管部門(mén)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施。