記者 杜萌

今日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（以下簡稱《注冊登記規(guī)則》）。

修訂后的《管理規(guī)則》分為總則、從業(yè)人員資質(zhì)管理、基金行業(yè)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理、附則六章，共四十三條，在原有《管理規(guī)則》基礎(chǔ)上，修改完善的內(nèi)容主要包括：

1、壓實(shí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員管理主體責(zé)任。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，在公司重要制度中明確從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為要求，建立健全覆蓋所從事的基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范實(shí)施細(xì)則。

2、明確從業(yè)人員的禁止性行為要求。在《管理規(guī)則》中結(jié)合《公約》和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，明確從業(yè)人員不得有的六項(xiàng)禁止性行為要求。

3、強(qiáng)化自律約束機(jī)制。對違背職業(yè)道德和社會(huì)公德并造成惡劣社會(huì)影響的從業(yè)人員從嚴(yán)從重處理；對在業(yè)務(wù)申請過程中提供虛假材料的違規(guī)人員，視情節(jié)輕重采取 1 至5 年內(nèi)不予注冊從業(yè)資格的紀(jì)律處分。違規(guī)人員的追責(zé)做到一追到底，防止通過辭職、離職或變換任職單位等手段逃避追責(zé)。

《管理規(guī)則》明確，從業(yè)人員合規(guī)持證上崗將更加便利，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格?！蛾P(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式拓展為五種：一是基金從業(yè)考試。二是資格認(rèn)定。三是從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，可豁免基金從業(yè)考試全部科目。四是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”。五是“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”。

同時(shí)，《管理規(guī)則》對從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了系統(tǒng)性的規(guī)范。

為提升從業(yè)人員隊(duì)伍質(zhì)量，中基協(xié)表示，后續(xù)將積極推動(dòng)《管理規(guī)則》及《關(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》的落實(shí)執(zhí)行，壓實(shí)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員聘任、管理方面的主體責(zé)任，通過“定期檢查+隨機(jī)抽查”等方式對機(jī)構(gòu)的人員管理情況開展核查。

同時(shí)，加強(qiáng)從業(yè)人員誠信信息管理和運(yùn)用，根據(jù)機(jī)構(gòu)誠信情況采取差異化自律管理，提升事中事后管理精準(zhǔn)化水平，對違規(guī)違紀(jì)失德失范、破壞基金行業(yè)聲譽(yù)的行為加大自律處罰力度。通過擴(kuò)大培訓(xùn)認(rèn)可范圍、建立培訓(xùn)師資庫、豐富培訓(xùn)內(nèi)容等措施，進(jìn)一步優(yōu)化后續(xù)培訓(xùn)質(zhì)量，提升從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)力度，持續(xù)提升從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)和職業(yè)操守。

在《注冊登記規(guī)則》中，對于基金經(jīng)理的申請注冊則提出了非常細(xì)致的要求。其中，明確提出了以下幾種情況不得給予注冊：

1、無特殊情況下管理公募產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿24個(gè)月（含）；

2、未配合公司妥善完成工作移交或者無特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿 1 年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿18個(gè)月（含靜默期）；

3、短期內(nèi)頻繁變換任職單位，即最近1 家任職單位為公募基金管理人，3 年內(nèi)變換任職單位2 次以上；或者最近 1 家任職單位非公募基金管理人，3 年內(nèi)變換任職單位3 次以上；

4、從公募基金管理人、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)離職未滿 6 個(gè)月的基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等。

在申請基金經(jīng)理注冊，擬聘任基金經(jīng)理則需要承諾：無特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期（公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金除外）以及管理公募基金產(chǎn)品 1 年內(nèi)主動(dòng)離職。擬聘任基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)親筆書寫個(gè)人承諾，在承諾中明確不少于1年的最短任職期限，并簽名。

對于基金經(jīng)理的變更，《注冊登記規(guī)則》明確，當(dāng)基金經(jīng)理管理的公募基金產(chǎn)品處于募集期內(nèi)、基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品處于封閉期內(nèi)、基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年時(shí)，不予辦理變更手續(xù)。