界面新聞記者 | 龐宇
寧科生物（600165.SH）實控人因隱瞞被采取刑事強制措施收到監(jiān)管罰單。
寧科生物11月15日晚間發(fā)布公告稱，公司實控人虞建明收到了《行政處罰事先告知書》，因未及時將其被采取刑事強制措施的事實書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務，中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局擬決定對其給予警告，并處以50萬元罰款。
據(jù)《行政處罰事先告知書》，因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局決定對虞建明取保候審。自2021年4月1日起，上海市人民檢察院第一分院決定對虞建明取保候審。根據(jù)法律規(guī)定，取保候審最長不得超過12個月，虞建明取保候審期至2022年3月31日結束。
而時至2023年8月26日，寧科生物才發(fā)布公告，將相關事項對外披露。
《行政處罰事先告知書》提及，取保候審屬于刑事強制措施。根據(jù)證券法規(guī)定，因涉嫌犯罪被依法采取取保候審的刑事強制措施屬于重大事件。虞建明作為公司實際控制人，屬于法定信息披露義務人。而虞建明未及時將被采取刑事強制措施的事實書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務，違反了相關規(guī)定，構成證券法相關規(guī)定提及的違法行為。
浙江裕豐律師事務所厲健律師向界面新聞表示，上市公司實際控制人涉嫌操縱證券市場被采取強制措施，屬于《證券法》第八十條規(guī)定的“重大事件”。 “重大事件”是否依法披露，足以影響投資者決策，可能引發(fā)股價異動，尤其是實控人被采取強制措施這種重大利空事件，如果不依法披露，除了嚴重侵害中小投資者合法權益，還有可能引發(fā)內幕交易、操縱證券市場等違法違規(guī)行為發(fā)生。
“取保候審屬于相對輕微的強制措施，寧夏證監(jiān)局擬對寧科生物實控人違反信披義務給予警告，并處50萬元罰款，充分表明證券監(jiān)管部門對‘關鍵少數(shù)’的監(jiān)管力度趨嚴，違反信披義務的違法成本明顯提升。此外，違法者今后還可能面臨中小投資者索賠訴訟。”厲健律師進一步表示。
公開信息顯示，虞建明出生于1973年，現(xiàn)年50歲，大學本科學歷。虞建明2008年9月至2015年1月任廣東德駿投資有限公司總經理，2015年1月至今任上海中能企業(yè)發(fā)展（集團）有限公司董事長。
2015年5月，虞建明通過控制的上海中能企業(yè)發(fā)展（集團）有限公司持有寧科生物2億股，占寧科生物總股本29.2%， 為公司實際控制人。
2020年7月，虞建明因涉嫌操縱證券市場，被采取強制措施。上海市人民檢察院第一分院于2021年3月26日受理該案件，涉及主體為上海中能、虞建明以及其他6名自然人。2023年3月，上海市人民檢察院第一分院決定對虞建明不起訴。
對于此次收監(jiān)管罰單一事，寧科生物表示，本次立案進展涉及的主體為虞建明，不會對公司生產經營產生重大影響。
實際上，這并不是寧科生物及相關責任人今年首次被罰。
今年6月份，因未及時披露重要子公司增資計劃進展導致停產、未及時披露業(yè)績預告更正公告等，寧科生物收到警示函，公司董事長、總經理、董秘、財務總監(jiān)等均被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
再往前看，去年8月份，虞建明也收到過一次監(jiān)管警示，原因是2021年年度業(yè)績預告披露不準確且未及時更正，以及控制的上海中能非經營性占用上市公司資金。
在公司治理、信披等方面屢次出問題的寧科生物，近年主業(yè)持續(xù)低迷。
據(jù)了解，寧科生物原是一家鋼絲繩、預應力混凝土用鋼絞線制造企業(yè)。2018年公司將金屬制品業(yè)務相關的資產和負債置出上市公司，主營業(yè)務變?yōu)榛钚蕴恐破返纳a及銷售、干細胞制備和儲存、貿易等。
近年來，寧科生物業(yè)績持續(xù)虧損，2021年、2022年公司實現(xiàn)歸屬凈利潤分別約為-2296萬元、-1.41億元。
2023年前三季度，寧科生物營業(yè)總收入1.69億元，同比下降72.18%，歸母凈利潤虧損2.2億元，同比虧損擴大。以單季度數(shù)據(jù)看，第三季度營業(yè)總收入6662.06萬元，同比下降49.08%，第三季度歸母凈利潤虧損8345.24萬元，較前兩個季度虧損額增加。