界面新聞記者 | 尹靖霏

“光刻機概念”被打假，蘇大維格（300331.SZ）股價連續(xù)2日下跌，后于10月11日企穩(wěn)，10月12日股價再次下探2.36%，報24.82元/股。

10月12日公司再收關注函，深交所對蘇大維格有關“光刻機”誤導性陳述啟動紀律處分程序。

深交所稱，該公司在互動易平臺對投資者提問的回復涉嫌存在不真實、不準確、不完整情形及誤導性陳述。該公司上述行為涉嫌違反了相關規(guī)定，市場影響惡劣。根據(jù)相關規(guī)定，深交所將對該公司及相關違規(guī)當事人啟動紀律處分程序。

關注函顯示，2023年9月14日，公司在深交所投資者關系互動平臺（以下簡稱“互動易”）回復投資者提問時表示“公司光刻機已實現(xiàn)向國內(nèi)龍頭芯片企業(yè)的銷售，并已實現(xiàn)向日本、韓國、以色列等國家出口”，并提及“公司已關注到納米壓印光刻在集成電路和芯片制造領域具備替代傳統(tǒng)光刻的應用潛力，并在積極布局”。該公司在互動易平臺對投資者提問的回復受到媒體和投資者廣泛質(zhì)疑，并引起公司股價大幅波動。

2023年10月8日，該公司回復稱，公司互動易回復直接使用了“光刻機”“龍頭芯片公司”等可能引起誤解的表述，未能充分考慮到部分投資者可能對光刻機的技術(shù)路線、相關技術(shù)的具體應用領域等情況不了解，未詳細說明公司光刻設備的具體類型、主要的應用領域、與行業(yè)龍頭企業(yè)的差距，以及客戶主要用途等信息；也未說明相關設備收入占公司收入比重較低，未充分提示相關風險。

一位律師告訴界面新聞：“紀律處分程序?qū)儆谧月尚员O(jiān)管，不屬于行政處罰，也不屬于行政措施。蘇大維格不是蹭概念的問題，而是信披是否違規(guī)的問題，交易所的紀律處分與證監(jiān)局甚至是證監(jiān)會的處分是互不影響的，即蘇大維格后續(xù)或還將面臨證監(jiān)局或是證監(jiān)會的處罰?！?/span>

界面新聞注意到，10月8日蘇大維格已被證監(jiān)會立案調(diào)查。蘇大維格稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。

事實上，因蹭概念有不少上市公司收到監(jiān)管函，甚至是監(jiān)管層的處罰。

君合律師事務所張慧麗、黃嘉瑜兩位律師指出，2020-2022年期間，因涉嫌“蹭熱點”“炒概念”的信披違規(guī)行為被深交所下發(fā)關注函的上市公司數(shù)量分別為133家、141家、84家。

2023年因蹭概念而被處罰的上市公司也不在少數(shù)。

南方精工（002553.SZ）赫然在列。因在互動易平臺披露的多處信息存在著誤導性的信息，公司股價出現(xiàn)先是連續(xù)漲停后又連續(xù)跌停的極端走勢。7月10日，南方精工（002553.SZ）收到了江蘇證監(jiān)局出具的警示函。

警示函顯示：南方精工于2023年6月19日在深圳證券交易所互動易平臺上回復投資者有關人形機器人相關業(yè)務的內(nèi)容不準確，導致公司股價連續(xù)多次漲停。在股價異動后，南方精工未及時了解造成交易異常波動的影響因素，未在6月26日、6月28日發(fā)布的股票交易異常波動公告中就公司在互動易平臺發(fā)布內(nèi)容進行澄清，未披露造成股價異常波動的影響因素，信息披露不完整。

此前界面新聞就曾發(fā)評論:“南方精工此次信披違規(guī)事件，顯然不是一句業(yè)務不精可以解釋的，有眾多低劣的錯誤，例如公司非直接供應特斯拉，但公司卻在互動易平臺回復稱‘相關樣品已送至美國特斯拉，試驗結(jié)果良好，獲得較高認可’。個人認為，監(jiān)管部門應當結(jié)合股票交易情況，挖掘出南方精工信披違規(guī)的受益方，調(diào)查是否存在著利益勾兌、市場操縱的情形?！?/span>

江蘇證監(jiān)局稱，史建偉、史維分別作為公司董事長、董事會秘書，未勤勉履行職責，違反了《信披辦法》第四條的規(guī)定，是南方精工上述信息披露違規(guī)行為的主要責任人員，江蘇證監(jiān)局決定對其出具警示函的行政監(jiān)管措施。

7月10日，*ST豆神（300010.SZ）因“碰瓷”字節(jié)跳動而收到了深交所的監(jiān)管函。

3月21日創(chuàng)業(yè)黑馬（300688.SZ）收到深交所關注函，要求說明數(shù)智云科向有關“數(shù)字人企業(yè)”提供服務的具體情況，是否蹭熱點、炒概念。

• 深交所對公司披露與達摩院、微芯感知的合作等事項表示關注。深交所要求公司說明公司及數(shù)智云科主營業(yè)務、經(jīng)營范圍、具體業(yè)務模式，明確說明公司及數(shù)智云科等控股子公司自身是否擁有與人工智能及大模型相關的核心技術(shù)，披露數(shù)智云科成立時間及成立至今的主要財務數(shù)據(jù)，并按照細分產(chǎn)品類型列示數(shù)智云科的營業(yè)收入構(gòu)成；要求說明數(shù)智云科向有關“數(shù)字人企業(yè)”提供服務的具體情況（包括但不限于服務內(nèi)容、服務對象、服務量、銷售價格等），說明公司有關表述是否真實、準確。
• 深交所表示，結(jié)合對上述問題的回復情況，說明公司是否存在蹭熱點、炒概念情形，是否存在利用信息披露和互動易影響股票交易、拉抬股價配合股東減持情形。

2月24日，湯姆貓（300459.SZ）收到深交所關注函，要求說明接入OpenAI的ChatGPT的API進行語音互動產(chǎn)品功能原型測試項目情況，被追問是否蹭熱點、炒概念及配合股東減持。

• 深交所要求湯姆貓補充說明接入OpenAI的ChatGPT的API進行語音互動產(chǎn)品功能原型測試的立項時間、項目投入、人員配置及測試工作的具體進展；補充說明公司在不直接擁有類ChatGPT應用程序的情況下，對“會說話的湯姆貓”相關產(chǎn)品進行迭代升級的整體方案及預計投入，公司是否有相應的技術(shù)及人才儲備實施相關募投項目，相關安排是否與公司籌劃的募投項目及募資規(guī)模相匹配。

2023年3月1日，湯姆貓在對《關于對浙江金科湯姆貓文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司的關注函（創(chuàng)業(yè)板關注函〔2023〕第87號）回復的公告》中公開回復：“公司不存在蹭熱點、炒概念及配合股東減持的情形?！?/p>

市場人士指出，上市公司蹭概念事件屢禁不止，這背后是收益和代價的不對等。