界面新聞?dòng)浾?| 楊舒鴻吉

近日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室對(duì)《規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定（征求意見稿）》（下稱“征求意見稿”）公開征求意見。

征求意見稿共計(jì)11條，對(duì)數(shù)據(jù)出境監(jiān)管、重要數(shù)據(jù)認(rèn)定、數(shù)據(jù)過境申報(bào)等內(nèi)容做出規(guī)定。

上海市數(shù)據(jù)交易專家委員會(huì)委員、同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院副教授陳吉棟分析該征求意見稿時(shí)認(rèn)為，總體上，征求意見稿降低了在多種情形下數(shù)據(jù)出境事前監(jiān)管的要求，疏解了市場(chǎng)的焦慮，構(gòu)成了我國(guó)數(shù)據(jù)跨境的最新的制度革新，尤其值得重視。

2022年7月7日，國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布了《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》，又于2022年6月24日發(fā)布《個(gè)人信息跨境處理活動(dòng)安全認(rèn)證規(guī)范》。2023年2月22日，國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》。上述三份文件強(qiáng)調(diào)向境外提供數(shù)據(jù)需要通過數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估，或訂立個(gè)人信息保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)合同，或通過個(gè)人信息安全保護(hù)認(rèn)證，由此構(gòu)成了我國(guó)目前數(shù)據(jù)出境的三條路徑。

對(duì)比此前的法律規(guī)范，陳吉棟認(rèn)為，《數(shù)據(jù)跨境規(guī)定》針對(duì)此前數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管中的實(shí)際問題，調(diào)整了數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管的適用標(biāo)準(zhǔn)，豁免了具有強(qiáng)出境必要性及少量個(gè)人信息出境的數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管義務(wù)，降低了企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)成本，是對(duì)于此前規(guī)則的完善和突破。

具體來看，征求意見稿中首先明確四類數(shù)據(jù)出境豁免申報(bào)。

國(guó)際貿(mào)易、學(xué)術(shù)合作、跨國(guó)生產(chǎn)制造和市場(chǎng)營(yíng)銷等活動(dòng)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)出境，不包含個(gè)人信息或者重要數(shù)據(jù)的，不需要申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證。

陳吉棟分析稱，從立法體系上來看，本條對(duì)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》第四條及《個(gè)人信息保護(hù)法》第五十五條中規(guī)定不明的情況進(jìn)行了明確，在不涉及個(gè)人信息的場(chǎng)景下，豁免了對(duì)應(yīng)的監(jiān)管義務(wù)，減輕了企業(yè)開展數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)合規(guī)工作的負(fù)擔(dān)。

在此次發(fā)布的征求意見稿中，對(duì)“重要數(shù)據(jù)”的認(rèn)定引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

未被相關(guān)部門、地區(qū)告知或者公開發(fā)布為重要數(shù)據(jù)的，數(shù)據(jù)處理者不需要作為重要數(shù)據(jù)申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估。

陳吉棟指出，本條暫緩了對(duì)重要數(shù)據(jù)的認(rèn)定。依據(jù)該條的規(guī)定，在本行業(yè)內(nèi)的重要數(shù)據(jù)得以確定前，數(shù)據(jù)處理者均可豁免申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的義務(wù)，正常開展數(shù)據(jù)出境活動(dòng)。本條針對(duì)尚未得以明確的“重要數(shù)據(jù)”采取“暫時(shí)擱置”的辦法較為符合監(jiān)管實(shí)際現(xiàn)狀，既能有效促進(jìn)數(shù)據(jù)出境，又給未來的立法活動(dòng)留有余地。

在數(shù)據(jù)出境監(jiān)管上，此次征求意見稿也做了多項(xiàng)“松綁”。

不是在境內(nèi)收集產(chǎn)生的個(gè)人信息向境外提供，不需要申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證。

此外，境購物、跨境匯款、機(jī)票酒店預(yù)訂、簽證辦理等多個(gè)情形之一的，也不需要申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證。

陳吉棟認(rèn)為，上述規(guī)定對(duì)“數(shù)據(jù)過境”進(jìn)行了“松綁”，可概括理解為“數(shù)據(jù)過境”不再需要申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證。

“本條的積極意義在于，提供跨境服務(wù)的企業(yè)，尤其是云服務(wù)提供商，在對(duì)境外開展業(yè)務(wù)時(shí)將不必?fù)?dān)心是否申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證等監(jiān)管問題?！标惣獥澱f。

在數(shù)據(jù)跨境制度建設(shè)探索上，征求意見稿也有亮點(diǎn)。

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)可自行制定本自貿(mào)區(qū)需要納入數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證管理范圍的數(shù)據(jù)清單（以下簡(jiǎn)稱負(fù)面清單），報(bào)經(jīng)省級(jí)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)批準(zhǔn)后，報(bào)國(guó)家網(wǎng)信部門備案。

陳吉棟認(rèn)為，本條內(nèi)容的亮點(diǎn)在于將自貿(mào)區(qū)確立為數(shù)據(jù)特區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，明確自貿(mào)區(qū)可以自行制定數(shù)據(jù)跨境流通中的負(fù)面清單。

他認(rèn)為，之所以由自貿(mào)區(qū)探索該負(fù)面清單制度，是因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)大多具有數(shù)據(jù)出境需求，并且自貿(mào)區(qū)先行探索數(shù)據(jù)出境的道路已有先例。而且自貿(mào)區(qū)具有較高開放度和優(yōu)惠政策，可以促進(jìn)貿(mào)易和投資自由化和便利化。比如《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)條例》規(guī)定，按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在臨港新片區(qū)內(nèi)探索制定低風(fēng)險(xiǎn)跨境流動(dòng)數(shù)據(jù)目錄，促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境安全有序流動(dòng)。

在陳吉棟看來，征求意見稿出臺(tái)的總體背景是國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)跨境流通進(jìn)入了新的發(fā)展階段提出了新的要求。就國(guó)內(nèi)來看，促進(jìn)數(shù)據(jù)的跨境交易不僅一直被視為我國(guó)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)的應(yīng)有之義，更被作為促進(jìn)外商投資優(yōu)化投資環(huán)境的重要因素，因此也成為立法者關(guān)注的焦點(diǎn)。

他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，數(shù)據(jù)跨境規(guī)則的調(diào)整并不意味著數(shù)據(jù)安全合規(guī)重要性的降低，依然需要持續(xù)不斷的完善數(shù)據(jù)合規(guī)的生態(tài)體系，尤其是發(fā)揮數(shù)據(jù)交易所這樣的基礎(chǔ)設(shè)施的功能，輔助企業(yè)安全合規(guī)的開展跨境數(shù)據(jù)交易活動(dòng)，防止在事中、事后出現(xiàn)被監(jiān)管叫停的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。

“總的來說，交易所提供的合規(guī)服務(wù)和支撐功能，在尊重?cái)?shù)商合規(guī)意愿的基礎(chǔ)上，有助于保障企業(yè)的交易合規(guī)合法，讓市場(chǎng)建立信心，使監(jiān)管通達(dá)產(chǎn)業(yè)邏輯?！标惣獥澅硎?。