據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局門戶網(wǎng)站顯示,近日,徽商銀行股份有限公司被采取監(jiān)管談話措施。
文件內(nèi)容顯示,該銀行存在《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更未及時(shí)申請換領(lǐng);基金銷售部門負(fù)責(zé)人未參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評價(jià)測試,未取得基金從業(yè)資格;部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、基金銷售人員未取得基金從業(yè)資格的情況,違反了《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào))第五條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第八條第(四)項(xiàng)、第三十條第二款和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第八條、第五十六條的規(guī)定。
根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對徽商銀行股份有限公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。