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九江銀行股份有限公司合肥分行被安徽證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

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九江銀行股份有限公司合肥分行被安徽證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

安徽證監(jiān)局近日對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。

界面安徽 ·

據(jù)安徽監(jiān)管局門戶網(wǎng)站顯示，安徽證監(jiān)局近日對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。 

該銀行存在基金銷售業(yè)務(wù)負責人未取得基金從業(yè)資格，未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第八條第（四）項、第三十條第一款的規(guī)定。?根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

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本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容，授權(quán)事宜請聯(lián)系原著作權(quán)人。

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九江銀行股份有限公司合肥分行被安徽證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

安徽證監(jiān)局近日對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。

界面安徽 · 2023/09/27 12:58

據(jù)安徽監(jiān)管局門戶網(wǎng)站顯示，安徽證監(jiān)局近日對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。 

該銀行存在基金銷售業(yè)務(wù)負責人未取得基金從業(yè)資格，未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第八條第（四）項、第三十條第一款的規(guī)定。?根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

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本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容，授權(quán)事宜請聯(lián)系原著作權(quán)人。