界面新聞?dòng)浾?| 張曉云

9月15日晚間，建元信托（ST建元，600816.SH）發(fā)布公告稱(chēng)，公司及3名相關(guān)人員當(dāng)日分別收到上海證監(jiān)局警示函。

3名相關(guān)人員分別是王少欽、楊曉波和邵明安，分別是原安信信托董事長(zhǎng)、原安信信托總裁、安信信托董事。目前三人均已離開(kāi)安信信托。

警示函顯示，建元信托存在以下問(wèn)題，包括重大合同未按規(guī)定披露，對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露，重大訴訟未按規(guī)定披露，主要資產(chǎn)被質(zhì)押、凍結(jié)未按規(guī)定披露，關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用未按規(guī)定披露。

具體來(lái)看，2014年以來(lái)，建元信托在開(kāi)展信托業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在與部分信托受益人簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議等情況。建元信托未在臨時(shí)公告中及時(shí)披露，亦未在2015年至2018年年度報(bào)告及2015年至2019年半年度報(bào)告中進(jìn)行披露，直至2019年11月12日，公司在對(duì)交易所問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告中才首次披露存在上述遠(yuǎn)期受讓等形式的保底承諾，至2021年4月 30日才在2020年年報(bào)中披露上述保底承諾合同存續(xù)金額情況。

建元信托于2016年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無(wú)法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任， 所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月上述擔(dān)保義務(wù)解除。建元信托未就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至 2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。

2019年，建元信托作為被告因簽訂受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、 受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等涉訴。但建元信托未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在 2019年半年度報(bào)告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30 日才陸續(xù)披露。2019年、2020年、2021年 1月，建元信托作為原告涉訴。公司未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在2019年年度報(bào)告及2019年、 2020年半年度報(bào)告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度報(bào)告中披露涉訴金額。

2019年至2020年3月，建元信托多筆資產(chǎn)被質(zhì)押或凍結(jié)。建元信托未及時(shí)披露上述資產(chǎn)受限情況，亦未在2019年半年度報(bào)告、年度報(bào)告中完整、準(zhǔn)確披露，直至2020年5月 15日才以臨時(shí)公告的形式披露資產(chǎn)質(zhì)押凍結(jié)的情況。

2017年12月30日，建元信托通過(guò)信托計(jì)劃發(fā)放信托貸款5億元，2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉(zhuǎn)入公司原控股股東上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司賬戶(hù)。建元信托于 2018年12月以固有 資金1.814億元認(rèn)購(gòu)上述信托計(jì)劃部分份額。2021年4月，公司收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用建元信托資金。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào))第五十九條第三項(xiàng) 的規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)建元信托采取出具警示函的監(jiān)管措施。

上海證監(jiān)局要求，建元信托應(yīng)積極采取有效措施，加強(qiáng)公司治理，提高信息披露質(zhì)量，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

與此同時(shí)，王少欽自2012年11月至2019年5月作為安信信托董事長(zhǎng)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述部分事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。

楊曉波自2012年11月至2018年10月作為安信信托總裁，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述部分事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。

邵明安自2012年11月至2022年9月作為安信信托董事，2019年7月至2020年1月代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)，2018年10月至2019年4月代為履行總裁職務(wù)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十八條、第五十九條第三項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)建元信托、王少欽、楊曉波、邵明安采取出具警示函的監(jiān)管措施。

建元信托表示，收到上述警示函后，公司加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，切實(shí)提高公司法人治理與規(guī)范運(yùn)作水平，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。王少欽、楊曉波、邵明安目前已不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。本次收到警示函事項(xiàng)不會(huì)影響公司正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

公開(kāi)資料顯示，建元信托原名安信信托。目前，建元信托完成了重組和改名，并陸續(xù)搭建新團(tuán)隊(duì)，逐漸步入正軌。

此外值得注意的是，建元信托還有一封上交所的年報(bào)和一季報(bào)監(jiān)管工作函未回復(fù)。

5月30日，剛剛更名的建元信托回復(fù)了上交所對(duì)于其2022年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管《問(wèn)詢(xún)函》，主要涉及主營(yíng)業(yè)務(wù)、固有業(yè)務(wù)、訴訟事項(xiàng)、債務(wù)重組、交易性金融資產(chǎn)五方面。

6月12日，建元信托再收監(jiān)管工作函，被要求補(bǔ)充披露存續(xù)信托業(yè)務(wù)情況等問(wèn)題。截至界面新聞發(fā)稿，建元信托并未回復(fù)該工作函。

半年報(bào)顯示，今年上半年，建元信托實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入5518.19萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)106.78%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2487.75萬(wàn)元，同比扭虧為盈。