界面新聞記者 | 紀(jì)瑤

9月8日，證監(jiān)會對恒越基金管理有限公司變更持股5%以上的股東申請給出反饋意見，并對其此前申請材料中有關(guān)擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)交易路徑、價(jià)款支付方式存在多處不一致等內(nèi)容提出核實(shí)要求。

具體來看，證監(jiān)會需要核實(shí)內(nèi)容包括三個方面：第一，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付方式進(jìn)行核實(shí)，并對股權(quán)受讓人支付價(jià)款與員工持股平臺減少份額存在差額的原因以及差額處理方式進(jìn)行說明。第二，對上海恒專合伙份額減少700萬元的原因進(jìn)行說明；第三，補(bǔ)充提交兩家員工持股平臺上海恒專與上海恒求在此次變更前后的合伙協(xié)議等內(nèi)容。

目前，股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，李曙軍持股65%，為第一股東，江蘇今創(chuàng)投資經(jīng)營有限公司持股15%。其余上海恒問、上海恒專、上海恒辯、上海恒見、上海恒求分別持股4%。

截至目前，恒越基金管理規(guī)模67.82億元，旗下共有15只基金?；旌闲突鹨?guī)模55.69億元，占比82.11%。

整體來看，恒越基金近幾年規(guī)模呈“縮水”狀態(tài)。在2021年三季度末達(dá)到高點(diǎn)149.75億元后，公司管理規(guī)模開始向下走，截至目前不及巔峰時(shí)期的一半。

除恒越基金外，9月4日，證監(jiān)會核準(zhǔn)了中庚基金變更持股5%以上股東的批復(fù)，核準(zhǔn)丘棟榮成為公司持股5%以上股東，對公司注冊資本由20,000萬元變更為21,050萬元，并由丘棟榮依法認(rèn)購新增1,050萬元出資無異議。

中庚基金工商變更登記尚未完成，變更前丘棟榮以998萬元，持股4.99%。具體股權(quán)結(jié)構(gòu)如圖：

年內(nèi)，基金公司股權(quán)出現(xiàn)密集變更。

根據(jù)界面記者統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有包括中歐基金、民生加銀基金、中庚基金、上投摩根基金（現(xiàn)為摩根基金）、新華基金、萬家基金、摩根士丹利華鑫基金（現(xiàn)為摩根士丹利基金）、中融基金等在內(nèi)的多家基金公司的股權(quán)變更或者實(shí)際控制人變更獲得批復(fù)。

其中，上投摩根基金和摩根士丹利華鑫基金均被核準(zhǔn)成為外商獨(dú)資控股基金公司。與此同時(shí)，今年7月，山西信托擬轉(zhuǎn)讓其持有的匯豐晉信基金31%股權(quán)。

業(yè)內(nèi)人士表示，個人系公募基金股權(quán)變更，可能是與股權(quán)激勵有關(guān)，促進(jìn)基金公司核心人才團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，形成股東、核心員工、投資者長期利益一致的機(jī)制，也與股東成員變化有關(guān)系。外資系公募股權(quán)變更，旨在謀求外資獨(dú)資牌照，以更加深入地進(jìn)入中國市場。

在年內(nèi)股權(quán)“變更潮”中，有多家中小型基金公司。比如，近期，嘉合基金的第一大股東，中航信托擬以1.68億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的嘉合基金27.27%股權(quán)。此外，還有上銀基金、紅塔紅土基金、安信基金等股權(quán)也被掛牌轉(zhuǎn)讓。