記者 杜萌
自2021年7月份向證監(jiān)會(huì)提交了申請(qǐng)材料之后，歷時(shí)近兩年的時(shí)間，華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱華夏股權(quán)）終于獲批。
日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于核準(zhǔn)華夏基金管理有限公司設(shè)立私募股權(quán)投資基金管理子公司的批復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》），批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司設(shè)立華夏股權(quán)。華夏股權(quán)注冊(cè)地為北京市，注冊(cè)資本為5億元人民幣，由你公司全資，業(yè)務(wù)范圍為私募股權(quán)投資基金管理。
二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成子公司籌建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員，配備人員、系統(tǒng)、場(chǎng)所?；I建情況通過(guò)北京證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查前，不得實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)華夏股權(quán)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，督促華夏股權(quán)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，防范利益沖突和利益輸送，不得進(jìn)行損害投資者利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
四、華夏股權(quán)組建中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告我會(huì)和北京證監(jiān)局。
證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)就華夏股權(quán)的風(fēng)控管理、投資項(xiàng)目審核以及投資管理方向、人才隊(duì)伍等方面進(jìn)行關(guān)注。同時(shí)，業(yè)內(nèi)人士表示，這也突出反應(yīng)了公募基金與私募股權(quán)基金在投資和風(fēng)控上的差異。
2021年7月12日，華夏基金向證監(jiān)會(huì)遞交了設(shè)立境內(nèi)子公司的材料，補(bǔ)正日為7月19日。今年1月13日，該申請(qǐng)正式接到了監(jiān)管反饋意見(jiàn)。此次華夏股權(quán)獲批，是基金行業(yè)首家股權(quán)專業(yè)子公司，填補(bǔ)了行業(yè)發(fā)展空白。
今年3月1日，證監(jiān)會(huì)頒布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。其中提到，允許符合規(guī)定條件的證券公司、基金管理公司，可以設(shè)立私募投資基金管理子公司開(kāi)展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)。
“目前子公司剛剛獲批，相關(guān)的資料還沒(méi)有，不過(guò)應(yīng)該是做一級(jí)市場(chǎng)投資?！睒I(yè)內(nèi)人士告訴界面記者，雖然說(shuō)公募基金下設(shè)子公司中也有涉足一級(jí)市場(chǎng)投資的業(yè)務(wù)抓手，但在2018年資管新規(guī)之后，一眾證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)自有資金投向?qū)?yīng)基金或資管計(jì)劃的規(guī)模被限制在25%以內(nèi)，因此對(duì)于新基金的組建困難重重。
上述業(yè)內(nèi)人士表示，設(shè)立專業(yè)的子公司，有助于基金公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，促進(jìn)形成綜合性大型財(cái)富管理機(jī)構(gòu)與特色化專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)協(xié)同發(fā)展的局面，但前提是根據(jù)自身發(fā)展情況來(lái)評(píng)估自身“能力邊界”，初期行業(yè)頭部公司更為積極。
界面記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，目前基金行業(yè)已經(jīng)有多個(gè)專業(yè)子公司。早在2008年，南方基金在香港設(shè)立南方東英資產(chǎn)，成為國(guó)內(nèi)基金行業(yè)在海外設(shè)立的第一家子公司，此后，基金子公司的類型不斷豐富，業(yè)務(wù)方向日趨多元化。工銀瑞信基金在2012年11月設(shè)立工銀瑞信投資，拔得特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司“頭籌“。
而基金銷售子公司早在2012年底就已誕生，嘉實(shí)基金獲批成立嘉實(shí)財(cái)富，是最早拿到基金銷售牌照的公募基金公司。2014年，國(guó)金基金獲批成立國(guó)金理益財(cái)富；2015年，萬(wàn)家基金獲批成立萬(wàn)家財(cái)富、九泰基金獲批成立九泰基金銷售、中歐基金獲批成立中歐財(cái)富。此外，華夏基金旗下銷售子公司——華夏財(cái)富在2016年1月獲批，博時(shí)旗下的博時(shí)財(cái)富于2022年獲批。
今年6月30日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了關(guān)于易方達(dá)基金的《公募基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司審批》。公開(kāi)資料顯示，易方達(dá)基金設(shè)立境內(nèi)子公司的申請(qǐng)目前處于接收材料階段。