2023年7月6日，北特科技(603009.SH)發(fā)布關(guān)于控股股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。

上海北特科技股份有限公司（以下簡稱“北特科技”或“公司”）控股股東、實際控制人于2023年7月6日收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（以下簡稱“上海證監(jiān)局”）出具的《行政監(jiān)管措施決定書》。

經(jīng)查，2020年2月21日至2021年5月31日期間，靳坤（身份證號：232***************）通過證券交易所集中競價方式、大宗交易方式減持上海北特科技股份有限公司（以下簡稱“北特科技”或“公司”）股票、因北特科技回購業(yè)績承諾補償股份導(dǎo)致持股比例變動，對北特科技的持股比例累計變動達5.53%。其中，2020年2月21日至2021年5月26日累計持股比例變動達4.9%。2021年5月31日，其繼續(xù)通過大宗交易方式減持北特科技股票2,286,000股，占北特科技總股本的0.63%。

靳坤作為北特科技持股5%以上股東，未在持股比例累計變動達到5%時停止減持北特科技股票，違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十三條第二款的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，監(jiān)管局決定對靳坤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

本次案件涉及的主體是公司控股股東、實際控制人，不涉及本公司，對公司正常經(jīng)營活動及財務(wù)狀況無直接影響。

公司與控股股東、實際控制人就本次違法違規(guī)事項向廣大投資者表示真誠的歉意，并將吸取教訓(xùn)，加強法律法規(guī)等規(guī)定的學(xué)習(xí)，嚴格按照監(jiān)管相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)。