記者 | 沈溦
5月16日，新美星（300509.SZ）收到深交所下發(fā)關(guān)注函，就控股股東、實控人之一的何德平收到行政處罰及市場禁入未披露一事提出疑問。
界面新聞記者注意到，早在2021年12月2日，新美星就已披露中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，彼時公告顯示，何德平涉嫌操縱“新美星”股票、涉嫌信息披露違法。
據(jù)悉，何德平及其他四位當(dāng)事人涉嫌控制賬戶組交易新美星股價，以便何德平所持新美星限售股于2019年4月26日解禁后能夠獲得好的回報。
自2018年9月26日開始，涉案賬戶組持續(xù)大量買入新美星股票，至2019年2月28日，期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。
在此期間，新美星股價累計上漲12.57%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指3.33個百分點，偏離同期行業(yè)指數(shù)（882003.WI）5.53個百分點。此外，操縱期間，涉案賬戶組還多次實施盤中拉抬和對倒，并反向賣出獲利的行為。
同時，何德平還隱瞞了第三方代持股份的事宜。在新美星2016年4月上市前，上海海得澤廣投資管理中心（普通合伙）（以下簡稱：海得澤廣）代何德平及有關(guān)當(dāng)事人持有新美星80萬股股份，占新美星上市時總股本的1%。上市后，該部分股票繼續(xù)由海得澤廣代持，同時，海得澤廣自2017年12月19日開始減持新美星股票，至2018年12月27日減持完畢。中國證監(jiān)會表示，何德平的行為構(gòu)成信息披露違法。
就操縱證券市場行為，中國證監(jiān)會擬決定對何德平及其他四位當(dāng)事人沒收違法所得約4783.56萬元，并處以約1.44億元罰款，其中，何德平及其中一位當(dāng)事人承擔(dān)50%罰款即約7175.34萬元。就信息披露違法行為，對何德平給予警告，并處以40萬元罰款。依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項、第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對何德平采取10年市場禁入措施。
不過，后續(xù)正式行政處罰決定書卻遲遲未能公布，2022年8月曾有投資者提出時隔8個月，行政處罰程序為何仍未走完的疑問，當(dāng)時公司就表示，何德平目前尚未收到處罰決定。
5月16日，界面新聞記者致電新美星董秘辦公開電話，公司工作人員表示，公司目前未接到實控人方面就行政處罰相關(guān)的通知，而且證監(jiān)會網(wǎng)站也暫時沒有查詢到相關(guān)信息。“具體情況我們正在核實，后續(xù)會進一步公布?！?/p>
據(jù)深交所關(guān)注函顯示，本次中國證監(jiān)會行政處罰及市場禁入內(nèi)容相較事先告知書罰款和市場禁入年限均有減少。
其中，就操縱證券市場行為，對何德平及其配偶黃秀芳等沒收違法所得4783.56萬元，并處以4783.56萬元罰款，其中對何德平、黃秀芳罰款2391.78萬元。
就信息披露違法行為，對何德平給予警告，并處以40萬元罰款。對何德平采取3年市場禁入措施，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
資料顯示，新美星主營業(yè)務(wù)為液體包裝機械的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，目前主要產(chǎn)品為前處理系統(tǒng)、吹灌旋一體機、吹瓶系統(tǒng)、灌裝系統(tǒng)以及二次包裝系列設(shè)備等。
作為公司創(chuàng)始人何德平于2021年7月卸任新美星董事長一職，并不在上市公司體系內(nèi)任職。公司董事長由何德平之子何云濤接任。
2022年年報顯示，何德平、何云濤父子合計持有新美星53.89%股份，為公司控股股東及實際控制人；何德平持有建水縣德運企業(yè)管理有限公司54.5%的股份。建水縣德運企業(yè)管理有限公司與何德平、何云濤為一致行動人