記者|陳靖
因存在實(shí)際控制人等不符合監(jiān)管要求、“三會(huì)一層”運(yùn)作不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定管理不到位等多個(gè)公司治理問(wèn)題，宏信證券遭遇監(jiān)管點(diǎn)名。
11月8日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)宏信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的監(jiān)管決定。經(jīng)查，宏信證券主要存在四方面問(wèn)題：一是公司控股股東、第八大股東、實(shí)際控制人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)）有關(guān)要求的情況。二是“三會(huì)一層”存在運(yùn)作不規(guī)范的情形。三是部分關(guān)聯(lián)方認(rèn)定和管理不到位。四是公司內(nèi)部控制、合規(guī)管理有效性不足，薪酬管理及績(jī)效考核制度不健全且執(zhí)行不到位。
四川證監(jiān)局認(rèn)為，宏信證券上述問(wèn)題違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第七條、第八條、第九條、第十二條、第二十八條，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第三十四條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第二十八條等規(guī)定。
按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)宏信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的措施。宏信證券應(yīng)自本措施決定作出之日起至股東風(fēng)險(xiǎn)化解，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在合規(guī)檢查結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)向四川證監(jiān)局報(bào)送檢查報(bào)告，同時(shí)應(yīng)當(dāng)采取有效措施進(jìn)行整改，完善內(nèi)部管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，提升公司合規(guī)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
天眼查顯示，宏信證券主要扎根四川本土。前身為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，于2001年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由四川省的6家信托投資機(jī)構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月，經(jīng)四川省工商行政管理局核準(zhǔn)，公司名稱更名為宏信證券。公司現(xiàn)有股東12家。
宏信證券前三大股東分別為：四川信托有限公司（占總股本的60.376%）、涼山州國(guó)有投資發(fā)展有限責(zé)任公司（占9.589%）、南充市國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司（占6.705%）。
作為宏信證券第一大股東的四川信托近兩年風(fēng)險(xiǎn)頻現(xiàn)。自2020年6月起，四川信托TOT產(chǎn)品出現(xiàn)大量逾期，多只產(chǎn)品無(wú)法正常兌付，留下百億資金窟窿。四川銀保監(jiān)局于2020年12月發(fā)布公告稱，四川信托存在將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關(guān)股東及其關(guān)聯(lián)方的行為，且在監(jiān)管部門責(zé)令整改后，相關(guān)股東拒不歸還違規(guī)占用的資金。
在此背景下，四川信托的四家股東—宏達(dá)集團(tuán)、宏達(dá)股份、四川濠吉、匯源集團(tuán)被采取監(jiān)管強(qiáng)制措施，四川銀保監(jiān)局同時(shí)聯(lián)合地方政府派出工作組。
2021年12月，四川信托在其官網(wǎng)披露《風(fēng)險(xiǎn)處置工作進(jìn)展情況通報(bào)》顯示，四川銀保監(jiān)局已對(duì)四川信托作出罰款3490萬(wàn)元的重大行政處罰決定，對(duì)劉滄龍、陳洪亮等15人實(shí)施禁止一定期限內(nèi)從事銀行業(yè)工作，取消一定期限內(nèi)董事、高管任職資格，警告并罰款等方式的行政處罰，處罰金額共計(jì)672萬(wàn)元。
關(guān)于四川信托的重組工作，《通報(bào)》指出，監(jiān)管部門加大重組推進(jìn)力度，進(jìn)一步與四川省內(nèi)外有意愿、有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者溝通接洽，為適格的戰(zhàn)略投資者進(jìn)入創(chuàng)造條件；加大向上溝通匯報(bào)力度，為重組工作爭(zhēng)取政策支持；抽調(diào)專人、組建專班，結(jié)合三所清產(chǎn)核資工作摸底風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，測(cè)算重組成本，研究重組方案。
同時(shí)，在此期間，四川信托曾謀求轉(zhuǎn)讓宏信證券股權(quán)，但至今尚未落地。
根據(jù)2021年報(bào)，宏信證券全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.73億元，同比下降8.10%；凈利潤(rùn)為0.94億元，同比下降15.01%。截至2021年末，宏信證券總資產(chǎn)88.16億元，較上年末下降3.08%；凈資產(chǎn)23.96億元，較上年末增長(zhǎng)1.40%。