記者 | 王鑫

財富管理轉(zhuǎn)型的大趨勢下，又一家券商謀求公募牌照。

近日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，開源證券遞交《公募基金管理公司設立資格審批》，監(jiān)管層已在7月4日接收材料。

開源證券是一家陜西籍券商，總部位于西安市，成立于1994年，前身為“陜西省財政廳國債服務部”，控股股東為陜煤集團，實際控制人是陜西國資委。

開源證券一方面通過公司開展資管業(yè)務，另一方面則參股了前海開源基金。

資管業(yè)務方面，截至2021年末，開源證券共管理77只資產(chǎn)管理計劃，資產(chǎn)管理規(guī)模583.12 億元（凈值口徑），資管產(chǎn)品以“混合類”“固收類”“固收+”“FOF 類”產(chǎn)品為主。

開源證券2021年資管業(yè)務收入為1.58億元，同比下降26.58%。根據(jù)中證協(xié)的數(shù)據(jù)口徑，開源證券2021年資管業(yè)務收入為1.33億元，在業(yè)內(nèi)排名第31位。

此外，天眼查數(shù)據(jù)顯示，開源證券持有前海開源基金25%股份。近年來，前海開源基金資管規(guī)模飆升，截至7月8日，旗下在管規(guī)模達1377億元，其中股票型、混合型、債券型規(guī)模分別為276.1億元、623.4億元和266.5億元。

7月5日，開源證券發(fā)布招股書，公告顯示開源證券預計發(fā)行不超過11.53億股，占本次發(fā)行后公司總股本的比例不超過20%，并將在深交所主板掛牌上市，由民生證券保薦。（詳見：華寶證券、開源證券同日披露招股書，下半年券商IPO將提速？）

4月26日，證監(jiān)會發(fā)布《關于加快推進公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，正式放開“一參一控一牌”，即同一主體在參股一家基金、控股一家基金的基礎上，還可以再申請一塊公募牌照。

目前，已有多家券商采取行動爭取公募牌照，其中中信證券、中金公司、中信建投、國聯(lián)證券、國金證券、華創(chuàng)證券、申萬宏源、國信證券、華安證券、東興證券等10家券商擬通過設資管子公司申請公募牌照。

除此之外，券商還可以通過設立基金公司或券商主體直接申請等兩種方式獲取公募牌照。

2月10日，中信建投基金已完成股權(quán)變更的工商變更登記。中信建投證券的持股比例增至100%，增加的25%股權(quán)由原股東航天科技財務有限責任公司進行轉(zhuǎn)讓。

2021年年10月，證監(jiān)會核準華西證券設立華西基金管理有限責任公司，華西基金注冊資本為1億元，華西證券出資7600萬元，出資比例76%。截至今年6月末，華西基金尚在監(jiān)管機構(gòu)驗收過程中，暫未取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證。

目前，由券商100%持股的公募基金包括東興基金、華融基金、東財基金、浙商基金、湘財基金、中金基金。

截至目前，持有公募基金牌照的券商包括華融證券、山西證券、國都證券、東興證券、北京高華、中銀證券等。持有公募基金牌照的券商資管則有東證資管、浙商資管、渤海匯金、財通資管、長江資管、華泰資管、中泰資管、國泰君安資管等。

根據(jù)證監(jiān)會《行政許可申請受理及審核情況公示》，目前尚在申請公募牌照的券商還包括五礦證券和華金證券。