記者 | 胡冰
編輯 | 張一諾
證監(jiān)會：依法從嚴(yán)查處證券中介機構(gòu)違法行為
證券日報消息，1月14日證監(jiān)會表示，近年來，立足服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高上市公司質(zhì)量的監(jiān)管大局，證監(jiān)會堅持“一案雙查”，依法從嚴(yán)從快從重查處證券欺詐、造假背后的中介機構(gòu)不勤勉盡責(zé)等違法行為。
2021年，證監(jiān)會依法立案調(diào)查中介機構(gòu)違法案件39起，較2020年同期增長一倍以上。從這些案件看，相關(guān)違法行為集中表現(xiàn)為四個方面：一是風(fēng)險識別與評估程序存在嚴(yán)重缺陷，未針對重大錯報風(fēng)險設(shè)計和實施進(jìn)一步審計程序。?二是鑒證、評估等程序執(zhí)行不充分、不適當(dāng)，核查驗證“走過場”，執(zhí)業(yè)報告“量身定制”。?三是職業(yè)判斷不合理，形成的專業(yè)意見背離執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則。?四是嚴(yán)重背離職業(yè)操守，配合、協(xié)助公司實施造假行為。
嚴(yán)打私募基金銷售亂象，監(jiān)管要求券商規(guī)范代銷和托管業(yè)務(wù)
監(jiān)管部門近日向證券公司發(fā)送通報，要求各證券公司持續(xù)強化風(fēng)險意識，切實加強合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，防范潛在風(fēng)險。
證券基金機構(gòu)監(jiān)管部通報列出了代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的4大風(fēng)險點和資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的3大風(fēng)險點。
在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)方面，包括未嚴(yán)格做好委托人資格審查、能力不適應(yīng)新產(chǎn)品發(fā)展、未嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性管理要求和進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述或者夸大性宣傳。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)則包括未做好委托人資格審查、業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控不到位和人才和系統(tǒng)投入不足。
量化私募再迎監(jiān)管，客戶虧損狀態(tài)下不能提超額業(yè)績報酬
據(jù)上海證券報，量化私募人士透露，2021年12月部分托管方收到窗口指導(dǎo)，后續(xù)私募管理人在客戶虧損的情況下不得計提超額收益部分的業(yè)績報酬，而且計提完成后客戶持有份額不能為虧損狀態(tài)。近日，量化私募在備案新產(chǎn)品時，如果中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品凈值在1元以下可以計提超額業(yè)績報酬，也會要求私募管理人重新修改基金合同。
首批15只公募基金披露去年四季報
近期中銀基金旗下多只產(chǎn)品2021年四季度報告陸續(xù)出爐，由此，公募基金2021年四季報披露季正式拉開帷幕。整體來看，首批15只基金產(chǎn)品在四季度的基金規(guī)模變動較為穩(wěn)定，其中10只基金規(guī)模增長，超八成的產(chǎn)品在四季度期間的收益率都跑贏了業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率，為投資者實現(xiàn)了超額收益。
螞蟻消金增資方案生變：中國信達(dá)放棄認(rèn)購
1月13日晚，中國信達(dá)發(fā)布“不參與股權(quán)認(rèn)購”公告稱，基于2021年12月24日發(fā)布的訂立股權(quán)認(rèn)購協(xié)議公告，董事會宣布，公司經(jīng)進(jìn)一步商業(yè)上審慎考慮，與目標(biāo)公司協(xié)商后，擬不參與本次股權(quán)認(rèn)購，不參與股權(quán)認(rèn)購不會對本公司經(jīng)營和財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不利影響。公告中的目標(biāo)公司為螞蟻消費金融，訂立股權(quán)認(rèn)購協(xié)議主要是2021年12月24日，中國信達(dá)作為增資認(rèn)購方之一，擬出資60億元，以現(xiàn)金方式認(rèn)購螞蟻消費金融20%股份權(quán)益。
中國電信等投資成立資產(chǎn)管理公司 注冊資本1億
據(jù)財聯(lián)社1月10日消息，天眼查App顯示，近日，國啟資產(chǎn)管理有限公司成立，注冊資本1億人民幣，經(jīng)營范圍包括資產(chǎn)管理；機械設(shè)備租賃；技術(shù)咨詢、服務(wù)；企業(yè)管理咨詢；財務(wù)咨詢。
公司股東信息顯示，該公司由國家開發(fā)投資集團(tuán)有限公司、中國電信集團(tuán)有限公司、國機資產(chǎn)管理有限公司共同持股，持股比例分別為50%、30%、20%。
江西銀行聘用駱小林為行長
1月10日，江西銀行發(fā)布公告顯示，江西銀行董事會審議通過建議委任駱小林為執(zhí)行董事。該行董事會同時通過決議，聘任駱小林為行長，其任職自中國銀行保險監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)其任職資格之日起生效，至第二屆董事會任期屆滿為止。
根據(jù)公告，現(xiàn)年50歲的駱小林曾長期在銀行業(yè)工作，此次獲聘江西銀行行長前擔(dān)任江西省地方金融監(jiān)督管理局副局長。
全球量化投資巨頭銳聯(lián)發(fā)行中國基金
據(jù)中國基金報，來自開曼金管局的信息顯示，全球量化投資機構(gòu)銳聯(lián)2021年11月在開曼注冊了三只中國基金，繼橋水、騰勝（Two Sigma）、元盛等量化巨頭后，又有知名量化機構(gòu)在海外注冊中國基金。離岸和在岸齊頭并進(jìn)，成為越來越多全球投資機構(gòu)的選擇。