界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

界面新聞梳理上交所官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，近日，因財(cái)信證券聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管措施，上交所決定中止其發(fā)行上市審核。

上交所官網(wǎng)顯示，財(cái)信證券的IPO保薦機(jī)構(gòu)為華創(chuàng)證券，會(huì)計(jì)師事務(wù)所為天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），律師事務(wù)所為湖南啟元律師事務(wù)所，評(píng)估機(jī)構(gòu)為沃克森（北京）國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估有限公司。

來(lái)源：上交所網(wǎng)站

這是財(cái)信證券第二次IPO中止。根據(jù)上交所消息，財(cái)信證券IPO申請(qǐng)?jiān)?023年3月獲得受理，并收到了問(wèn)詢。2024年年3月因財(cái)報(bào)過(guò)期中止審核，直到6月29日更新2023年報(bào)得以恢復(fù)。

8月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書（天職國(guó)際），對(duì)天職國(guó)際責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入3,679,245.28元，處以23,396,226.40元罰款，并處暫停從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個(gè)月，自此，天職國(guó)際被暫停展業(yè)處罰終于落地。

截至目前，天職國(guó)際擔(dān)任16家公司的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，包括上交所6家、深交所4家、北交所6家。根據(jù)滬深交易所、北交所顯示，由天職國(guó)際擔(dān)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的IPO項(xiàng)目，已經(jīng)“全軍覆沒(méi)”。

界面新聞了解到，包括財(cái)信證券等20余個(gè)在審項(xiàng)目除非“換所”，否則將停滯在中止階段，直至?xí)?jì)師事務(wù)所恢復(fù)業(yè)務(wù)資格，否則無(wú)法推進(jìn)下一步審核進(jìn)程。

2021年到2023年，財(cái)信證券營(yíng)業(yè)收入分別為28.06億元、33.57億元和36.46億元；歸母凈利潤(rùn)分別為8.26億元、7.61億元和8.58億元。2024年上半年，財(cái)信證券營(yíng)業(yè)收入14.45億元，同比下降7.83%；歸母凈利潤(rùn)4.64億元，同比下降11.29%。

根據(jù)財(cái)報(bào)，自營(yíng)業(yè)務(wù)是財(cái)信證券的第一大主營(yíng)業(yè)務(wù)，攬收6.26億元，同比下降17.84%。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入2.95億元，同比下降3.04%。投行業(yè)務(wù)收入1.44億元，同比下降17.50%。以利息凈收入計(jì)，信用業(yè)務(wù)攬收0.77億元，同比增長(zhǎng)261.55%。資管業(yè)務(wù)收入0.26億元，同比增長(zhǎng)290.55%。

截至目前，滬深交易所還有華龍證券、華寶證券、渤海證券、開(kāi)源證券和東莞證券處于擬IPO狀態(tài)。其中，華龍證券、渤海證券、東莞證券審核狀態(tài)均為“已問(wèn)詢”。