界面新聞見習(xí)記者 | 田鶴琪
曾轟動(dòng)業(yè)內(nèi)的沙特阿美246億元溢價(jià)投資榮盛石化(002493.SZ)一事，背后涉及一起內(nèi)幕交易案。
8月17日，中國證監(jiān)會(huì)一次性披露的四份行政處罰決定書顯示，浙江榮盛控股集團(tuán)(下稱榮盛控股)總裁辦副主任吳妙琴、榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理周文麗、榮盛能源有限公司副總經(jīng)理全衛(wèi)軍、時(shí)任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬四人，因內(nèi)幕交易榮盛石化股票，合計(jì)被罰超千萬元。榮盛控股為榮盛石化的控股股東。
決定書顯示，四名當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
該案件需追溯至2022年。
據(jù)中國證監(jiān)會(huì)披露的罰單，當(dāng)年8月25日，沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》，雙方同意就股份買賣事宜及原油采購事宜進(jìn)行合理討論。
同年12月7日，榮盛控股副董事長項(xiàng)某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人與沙特阿美并購團(tuán)隊(duì)就交易條款初步協(xié)商。
2023年1月4日，項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，群成員包括陸某潔、榮盛控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會(huì)秘書全某英。
同年2月28日，榮盛控股與沙特阿美通過線上會(huì)議溝通付款流程，參會(huì)人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理周某麗等。
同年3月27日，榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權(quán)益變動(dòng)提示性公告》。
公告稱，其控股股東榮盛控股擬將所持有的公司10.12億股股份(占截至本協(xié)議簽署之日公司總股本的10%加一股股份)，以24.3元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給沙特阿美旗下AOC，轉(zhuǎn)讓股份的對價(jià)總額為246.05億元。
相較于榮盛石化當(dāng)日的收盤價(jià)12.91元/股，這一交易溢價(jià)率高達(dá)88.23%。公告稱，交易是為了促成榮盛石化與沙特阿美及其關(guān)聯(lián)方在石化領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作。
監(jiān)管認(rèn)定，該內(nèi)幕信息不晚于2022年8月25日卡塔尼與李水榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》時(shí)形成，公開于2023年3月27日。
行政處罰決定書披露了上述四人內(nèi)幕交易的細(xì)節(jié)。
決定書稱，周文麗使用“周文麗”華西證券普通賬戶、“周文麗”華西證券信用賬戶、“周文麗”國信證券賬戶、“倪某明”中信證券賬戶，于2023年3月23日-27日買入“榮盛石化”，公告后全部賣出，交易時(shí)間與內(nèi)幕信息的變化公開時(shí)間基本一致。周文麗與倪某明是夫妻關(guān)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周文麗交易“榮盛石化”金額明顯大于同期交易其他股票的金額。
中國證監(jiān)會(huì)決定沒收周文麗違法所得31.01萬元，并處以120萬元罰款。
2022年12月2日，李某榮通過微信給吳妙琴發(fā)送《1201阿美核心條款》并要求吳妙琴打印。《1201阿美核心條款》內(nèi)容為榮盛控股與沙特阿美的談判進(jìn)展，涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價(jià)格、相關(guān)協(xié)議等。吳妙琴使用其本人“吳妙琴”海通證券賬戶買入榮盛石化。
中國證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令吳妙琴依法處理非法持有的15萬股“榮盛石化”,沒收違法所得31.53萬元，并處以120萬元罰款。
另外被罰的兩人，均與榮盛石化董事會(huì)秘書全某英有關(guān)。
決定書顯示，2023年1月4日，項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，全某英是群成員之一。全衛(wèi)軍是全某英的哥哥，兩人住在同一小區(qū)，見面接觸較多，彼此關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。
全衛(wèi)軍控制使用岳母“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶、“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶、“陸某剛”國信證券信用賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“榮盛石化”45.8萬股，買入金額559.46萬元，賣出45.8萬股，賣出金額691.91萬元，經(jīng)計(jì)算獲利131.56萬元。
中國證監(jiān)會(huì)決定沒收全衛(wèi)軍違法所得131.57萬元，并處以394.71萬元罰款。
王仙鵬與全某英自2015年起認(rèn)識，經(jīng)常吃飯、聊天，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次通話聯(lián)絡(luò)。
王仙鵬使用其本人、妻子“胡某倩”、父親“王某田”、姐姐“王某寧”、姐夫“荀某”等8個(gè)證券賬戶交易“榮盛石化”60.49萬股，買入金額726.53萬元，賣出60.49萬股，賣出金額889.83萬元，經(jīng)計(jì)算獲利162.07萬元。
中國證監(jiān)會(huì)決定沒收王仙鵬違法所得162.07萬元，并處以486.23萬元罰款。
整體來看，四人的操作手法存在相似性，均系利用本人或親戚朋友的證券賬戶直接買賣股票。四人最終合計(jì)沒收違法所得達(dá)356.18萬元，共罰1120.94萬元。
界面新聞注意到，全某英目前仍擔(dān)任榮盛石化董事會(huì)秘書一職。截至發(fā)稿，尚未看到其被罰或辭職信息。
此外，因信披不準(zhǔn)，榮盛石化公司及相關(guān)人員近期還收到警示函。
5月29日，榮盛石化發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)人員收到浙江證監(jiān)局警示函。榮盛石化業(yè)績預(yù)告相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，公司董事長李水榮、總經(jīng)理項(xiàng)炯炯、財(cái)務(wù)總監(jiān)王亞芳、董事會(huì)秘書全衛(wèi)英違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對相關(guān)人員分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
沙特阿美是全球領(lǐng)先的石油和化工企業(yè)，總部位于沙特阿拉伯。作為世界上最大的原油生產(chǎn)公司，沙特阿美在全球能源市場中占據(jù)重要地位，其業(yè)務(wù)覆蓋了石油和天然氣的勘探、生產(chǎn)、煉制、分銷和營銷，以及化工產(chǎn)品的生產(chǎn)等多個(gè)領(lǐng)域。
沙特阿美也是中沙石油貿(mào)易的主要供應(yīng)商，并且通過投資、并購等操作，在中國建立了下游一體化產(chǎn)業(yè)，為中國工業(yè)生產(chǎn)提供大量的能源與化工產(chǎn)品。
榮盛石化主營各類油品、化工品、聚酯產(chǎn)品。該公司擁有浙石化4000萬噸/年煉化項(xiàng)目，為四大民營煉化項(xiàng)目之一。另三大項(xiàng)目分別為恒力石化的2000萬噸煉化一體化項(xiàng)目、東方盛虹(000301.SZ)1600萬噸煉化一體化項(xiàng)目和恒逸石化(000703.SZ)800萬噸煉化一體化項(xiàng)目。