2024年8月13日，江蘇證監(jiān)局對(duì)興業(yè)證券(601377.SH)前從業(yè)人員出具警示函行政監(jiān)管措施。
警示函顯示，胡道雷在興業(yè)證券股份有限公司無(wú)錫分公司(曾用名:興業(yè)證券股份有限公司無(wú)錫清揚(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部)從業(yè)期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、對(duì)賠償客戶證券買賣的損失作出承諾的行為。
江蘇證監(jiān)局決定對(duì)胡道雷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
公開(kāi)資料顯示，興業(yè)證券是一家老牌證券公司，公司成立于1991年10月，主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營(yíng)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務(wù)。
據(jù)了解，興業(yè)證券去年以來(lái)，遭到了多次處罰。
2023年8月，興業(yè)證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個(gè)別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤鳎＝ㄗC監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的措施。
同年10月，興業(yè)證券哈爾濱友誼路證券營(yíng)業(yè)部因“未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料”，被國(guó)家外匯管理局黑龍江省分局警告,并罰款5萬(wàn)元。
今年5月，江西證監(jiān)局公告興業(yè)證券江西分公司員工李曉林任職期間，存在與客戶約定分享投資收益、向客戶承諾承擔(dān)損失的行為。江西證監(jiān)局對(duì)興業(yè)證券江西分公司及其員工李曉林采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，興業(yè)證券多次違規(guī)之下，背后則是陷入困境的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。
年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2023年興業(yè)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收106.27億元，同比下降0.30%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)26.68億元，歸屬凈利潤(rùn)19.64億元，分別同比下降20.19%和25.51%。
2024年開(kāi)局雪上加霜，興業(yè)證券2024年一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入23.77億元，同比大幅下滑42.99%，實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤(rùn)3.282億元，同比大幅下滑60.38%。