界面新聞記者 | 劉晨光
對于受到極端行情引發(fā)的交易故障事件，富途有了新的回應。
富途8月7日早上公告稱，接到美股夜盤上游(BlueOcean)通知，包括AGG DIA DOG EEM等在內(nèi)的多個股票代碼將于8月7日恢復夜盤交易，美股正常時段(盤前、盤中、盤后)的交易不受此影響。
富途稱，由于8月5日美股夜盤上游的系統(tǒng)異常導致了部分客戶的夜盤訂單因上游取消訂單的原因而被撤銷，并使得部分客戶的賬戶在正常交易時段因夜盤訂單撤銷的原因出現(xiàn)了異常賣空訂單并由此導致虧損，深感抱歉。為此，對本次出現(xiàn)的異常賣空訂單將按照以下方式進行處理：因夜盤訂單撤銷導致正常交易時段出現(xiàn)的異常賣空訂單產(chǎn)生的虧損，富途將作先行賠付。如不能自行處理異常賣空訂單，富途將協(xié)助進行處理。
富途此舉都是源自于“黑色星期一”。8月5日，日經(jīng)225指數(shù)收盤大跌4451.28點，報31458.42點，創(chuàng)歷史最大下跌點數(shù)，跌幅達12.4%，日經(jīng)225指數(shù)期貨和東證指數(shù)期貨向下觸發(fā)熔斷機制，一度暫停交易。當日，這股情緒也蔓延到歐美市場，美股遭遇暴擊，道指狂瀉千點，標普500指數(shù)創(chuàng)近兩年最大單日跌幅。
匯生國際資本總裁黃立沖向界面新聞記者表示，日本股市的崩盤對全球股市造成了巨大的沖擊，這主要是由于Carry trade的影響。他指出，Carry trade 是一種金融交易策略，投資者借入低利率貨幣（例如日元），然后將資金投資于高利率資產(chǎn)以賺取利率差。然而，隨著日本央行最近的加息政策，借入日元的成本增加，使得Carry trade變得不再有利可圖。Carry trade的平倉操作使得市場資金流動性緊張，投資者被迫調(diào)整投資組合，減少高風險資產(chǎn)的持有量。這種連鎖反應導致全球股市的震蕩和崩盤，市場波動性顯著增加，許多股票和指數(shù)出現(xiàn)劇烈的價格波動。
銀河證券研究認為， 日股巨幅下跌，是在美股科技巨頭拖累下，全球科技板塊回調(diào)的背景下，“美聯(lián)儲降息”、“日央行升息”預期在短期內(nèi)同時被確定，雙重效應并發(fā)，導致日元急劇升值和日股拋售，又觸發(fā)了不少自動交易，恐慌情緒蔓延。
交易量陡然增加，Blue Ocean系統(tǒng)也出現(xiàn)了問題，該交易平臺為一些經(jīng)紀商提供隔夜股票和ETF交易，除了外資券商Robinhood及盈透等，富途證券及老虎證券等亦受影響。
老虎證券此前就表示，8月5日夜盤交易時段市場行情波動較大，受上游服務商Blue Ocean交易故障影響，美東時間8月5日凌晨1時45分至4時期間所提交的美股夜盤訂單均被取消。
富途也稱， 由于夜盤交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，美東時間8月5日01:45AM至03:06AM成交的夜盤訂單已被上游取消。富途將對此時段的夜盤交易進行撤單處理。
黃立沖解釋道，相關情況主要是技術故障或者太多人進入系統(tǒng)從而導致崩潰。Blue Ocean平臺是一個為投資者提供隔夜交易服務的電子交易平臺。該平臺的主要功能包括在主要交易所的閉市時間內(nèi)提供交易機會，從而允許投資者在全球市場上進行24小時不間斷的交易。這樣的故障對投資者和券商都會產(chǎn)生顯著影響，尤其是在市場波動較大的時期。投資者可能無法及時進行交易，錯過交易機會或遭受損失，而券商則可能需要應對客戶投訴和系統(tǒng)修復的壓力。
相關影響已經(jīng)持續(xù)兩日，昨日富途證券客服稱，接到美股夜盤上游（Blue Ocean）通知，出于謹慎考慮，8月6日夜盤交易將暫時取消，其他正常時段（盤前、盤中、盤后）的交易不受影響。老虎也指出，接上游供應商（Blue Ocean）通知，8月6日美股夜盤交易休市，盤前、盤中、盤后時段正常交易。這是老虎證券繼第二日取消美股夜盤交易。
中泰國際策略分析師顏招駿向界面新聞記者表示，當前影響全球市場的最主要因素是日元走勢，日元套息交易的拆倉潮加劇全球風險資產(chǎn)價格震蕩。顏招駿指出，截至7月30日，日元投機性凈空倉大幅減少，而當前一個月美元兌日圓25 Delta風險逆轉(zhuǎn)波動率已跌至2020年中以來的極值，預示看多日元情緒高漲，日元短期內(nèi)或出現(xiàn)階段性頂部，將利好包括港股等風險資產(chǎn)的反彈。此外，隨著美股、日股、韓股等其他地區(qū)股市的顯著波動大跌，不排除海外央行或政府將采取措施以穩(wěn)定金融市場。
銀河證券指出， 應該警惕以下風險。首先是海外市場的波動，例如科技股進一步回調(diào)、地緣因素簸發(fā)的波動。第二是日本經(jīng)濟恢復節(jié)奏或偏緩，制約日本經(jīng)濟的結構性問題也將持續(xù)存在，日股也會有所承壓。第三，如果日本央行在時間點或者節(jié)奏上比市場預期的更鷹派，則匯率壓力下出口導向型企業(yè)盈利受到影響，日本企業(yè)的利息負擔也將會增加，日股也會出現(xiàn)波動。