界面新聞記者 | 陳靖
界面新聞從業(yè)內(nèi)獲悉，近日，中國證券業(yè)協(xié)會在近期向保薦機(jī)構(gòu)就修訂《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》征求意見，要求7月29日前反饋。
中證協(xié)表示，此次完善主要是為了落實(shí)新“國九條”關(guān)于“進(jìn)一步建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制”要求，強(qiáng)化對保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到人，完善保薦代表人負(fù)面評價公示機(jī)制。
《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》首次發(fā)布于2020年，建立了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的自律約束機(jī)制。2022年9月協(xié)會對《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》進(jìn)行修訂，進(jìn)一步健全保薦機(jī)構(gòu)專業(yè)責(zé)任相關(guān)要求，細(xì)化規(guī)定廉潔從業(yè)自律管理，明確內(nèi)部制衡、問責(zé)等相關(guān)規(guī)定，如今該業(yè)務(wù)規(guī)則迎來第二次修訂。
從修訂內(nèi)容來看，中證協(xié)計劃在保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）的基礎(chǔ)上增加撤否項目信息。同時，另外新增保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類），以公布最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的，以及被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施等的保薦代表人名單。與此同時，在原名單中增加保薦代表人撤否項目信息。
值得注意的是，本次《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》涉及“保代名單分類機(jī)制”的第五十四條內(nèi)容由最初的一百五十余字進(jìn)一步細(xì)化為三百余字。
具體來看，第五十四條修改為“協(xié)會建立保薦代表人名單分類機(jī)制，對保薦代表人實(shí)施動態(tài)分類管理，根據(jù)執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、誠信情況等，建立并公布下列分類名單：
一、保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單；
二、按照本規(guī)則第八條規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示其專業(yè)能力水平情況的保薦代表人名單；
三、最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單；
四、最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的，以及被證監(jiān)會采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時任保薦代表人名單；
五、協(xié)會認(rèn)為有必要建立并公布的其他保薦代表人名單”。
而且，本次新規(guī)在原名單中增加保薦代表人撤否項目信息。
Wind顯示，截至2024年6月30日，市場共8791名保薦代表人。數(shù)量方面，中信證券、中信建投保代人數(shù)均超600名，分別為630人、609人。此外，中金公司（528人）、海通證券（438人）、華泰聯(lián)合證券（412人）、國泰君安（353人）、民生證券（332人）、國信證券（324人）、國金證券（301人）、申萬宏源證券承銷保薦（277人）、東方證券承銷保薦（248人）、廣發(fā)證券（239人）、招商證券（237人）、國投證券（208人）也有超200名保代。
在嚴(yán)把IPO“入口關(guān)”“申報即擔(dān)責(zé)”等政策調(diào)整下，2024年上半年項目撤否數(shù)量激增。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至6月30日，上半年股權(quán)融資撤否家數(shù)共366家，其中291家為IPO撤否，75家為再融資撤否。
從保薦機(jī)構(gòu)來看，保薦家數(shù)多的券商撤回數(shù)量也多，“三中一?！背坊財?shù)量均超過20家，撤否率超過30%。其中，中信證券撤回數(shù)量最多為44家；中信建投證券次之，撤回數(shù)量33家；中金公司、海通證券分別撤回26家、23家。
整體上看，60家券商平均撤否率超過50%。其中，世紀(jì)證券、西南證券等11家券商撤否率達(dá)到100%，中原證券獨(dú)家保薦的6家均全部撤回；平安證券、首創(chuàng)證券4家保薦項目撤回3家，撤否率75%；開源證券、中德證券等12家券商撤否率均超過50%。