界面新聞?dòng)浾?| 陳靖 孫藝真 馮賽琪
嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員及其親屬違規(guī)買賣股票行為又有升級(jí)的趨勢(shì)。
7月2日，有業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞?dòng)浾?，“近日，行業(yè)前五之一券商對(duì)內(nèi)部員工及其家庭成員的股票交易賬戶進(jìn)行了為期三年的全面倒查，意圖在于徹底揭露任何潛在的違規(guī)股票交易活動(dòng)。審查不僅關(guān)注賬戶本身，還特別關(guān)注與這些賬戶相關(guān)的交易設(shè)備和IP地址?！?/span>
“監(jiān)管層希望通過(guò)這種方式，公司能夠追蹤到這些設(shè)備和IP地址在歷史上的其他交易活動(dòng)，進(jìn)而識(shí)別出這些交易背后的真正控制者，進(jìn)而能夠幫助確定公司員工是否參與了不當(dāng)?shù)墓善苯灰仔袨?。”上述消息人士透露?/span>
此前該人士所在券商就已經(jīng)有過(guò)類似炒股自查行為，“有合規(guī)部門下來(lái)檢查的情況，提前沒(méi)有做任何通知，待所有員工均到崗之后上交每個(gè)人手機(jī)，并通過(guò)檢查設(shè)備查看還有沒(méi)有另外的手機(jī)等設(shè)備。同時(shí)，待所有員工離開(kāi)工位后，再用設(shè)備檢查工位，看還有沒(méi)有其他手機(jī)，如果有就是重點(diǎn)懷疑對(duì)象。備用手機(jī)就會(huì)被收走，檢查其上面是否還有登陸的交易賬戶。”
“因?yàn)槿肼毲懊總€(gè)人都會(huì)上交直系親屬的交易賬戶，假設(shè)你出差去異地，在這期間這些賬戶有登陸交易的記錄，那你基本上就會(huì)被一查一個(gè)準(zhǔn)?！绷硪活^部券商人士告訴記者。
無(wú)獨(dú)有偶，滬上某頭部券商員工也對(duì)界面新聞?dòng)浾弑硎?，“公司并未明確表示啟動(dòng)對(duì)員工及親屬的股票賬戶三年倒查”，但是，“近一個(gè)半月以來(lái)，公司晨會(huì)明顯多次提及嚴(yán)禁員工炒股，并頻繁開(kāi)展員工學(xué)習(xí)違規(guī)案例，嚴(yán)禁員工炒股。”
“關(guān)于公司如何開(kāi)展對(duì)親屬賬戶的倒查，一般而言，券商會(huì)要求員工報(bào)備親屬賬戶，要求親屬賬戶托管至公司，如不托管，就需要員工定期報(bào)告賬戶情況?！鄙鲜鰡T工表示。
與此同時(shí)，另一家華北上市券商員工向界面新聞?dòng)浾呖隙舜耸录硎?，“此事屬?shí)，其所在的公司已經(jīng)在2個(gè)月前做了查員工親屬證券賬戶的動(dòng)作，并且還調(diào)查了員工的社會(huì)兼職情況?！?/span>
一華南券商人士則向界面新聞表示，查員工賬戶、社會(huì)兼職為該公司的例行檢查工作，員工賬戶一般一季度一查，目前公司還未調(diào)查員工親屬賬戶的情況。
2024年初，證監(jiān)會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問(wèn)責(zé)進(jìn)行立體化懲戒，強(qiáng)調(diào)了從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。
一是對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。
二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。
三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。
四是對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問(wèn)責(zé)全覆蓋。
近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，2019至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑了“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。
有業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞?dòng)浾?，為進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管要求，加強(qiáng)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，各地證監(jiān)局及中證協(xié)還于近期持續(xù)推送證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以引導(dǎo)證券從業(yè)人員遵紀(jì)守法，加強(qiáng)職業(yè)道德修養(yǎng)，嚴(yán)守底線紅線，合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。