界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

7月1日，北京金融法院披露了關(guān)于投資者對(duì)藍(lán)山科技的索賠訴訟判決結(jié)果。

華龍證券及兩位保代趙宏志、李紀(jì)元作為直接責(zé)任人員，參與實(shí)施相關(guān)虛假陳述行為造成相關(guān)過(guò)錯(cuò)，將承擔(dān)40%連帶賠償責(zé)任。

據(jù)查，藍(lán)山科技2017年、2018年、2019年年度報(bào)告存在虛假記載，并在2020年向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交的公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件中編造重大虛假內(nèi)容。

今年初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)藍(lán)山科技的處罰早已落地，具體處罰措施包括以下幾個(gè)方面：

證監(jiān)會(huì)決定對(duì)藍(lán)山科技責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款。

對(duì)藍(lán)山科技2017年至2019年年度報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載的行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)譚澍、趙瑞梅給予警告，并作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)二人分別處以100萬(wàn)元罰款，作為實(shí)際控制人，對(duì)二人合并處以100萬(wàn)元罰款。此外，譚澍和趙瑞梅母子合計(jì)被罰700萬(wàn)元。

對(duì)藍(lán)山科技實(shí)控人譚澍、趙瑞梅采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

涉及的4家中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查，并對(duì)華龍證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入150萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款。涉案項(xiàng)目的兩名華龍證券保代被給予警告，分別被罰50萬(wàn)元。

北京金融法院指出，本案中，華龍證券在藍(lán)山科技項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能按照法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)制定的規(guī)章和規(guī)范性文件、相關(guān)行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對(duì)信息披露文件中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎盡職調(diào)查；對(duì)信息披露文件中證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的重要內(nèi)容，未能經(jīng)過(guò)審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核。

華龍證券作為藍(lán)山科技公開(kāi)發(fā)行和掛牌業(yè)務(wù)的保薦人，趙宏志、李紀(jì)元作為直接責(zé)任人員，參與實(shí)施虛假陳述行為，北京金融法院根據(jù)華龍證券、趙宏志、李紀(jì)元的過(guò)錯(cuò)程度，酌定華龍證券、趙宏志、李紀(jì)元在投資者因虛假陳述行為受到損失的40%范圍內(nèi)與藍(lán)山科技承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

值得關(guān)注的是，這也是我國(guó)首例由保薦代表人（自然人）向證券投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任的判決。

除保薦機(jī)構(gòu)外，中興財(cái)會(huì)所在虛假陳述行為中存在明顯過(guò)錯(cuò)，北京金融法院酌定其在投資者因虛假陳述行為受到損失的40%范圍內(nèi)與藍(lán)山科技承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

天元律所、坤元至誠(chéng)作為藍(lán)山科技公開(kāi)發(fā)行和掛牌業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，參與實(shí)施虛假陳述行為存在過(guò)錯(cuò)，北京金融法院根據(jù)其過(guò)錯(cuò)程度，酌定天元律所在投資者因虛假陳述行為受到損失的20%范圍內(nèi)與藍(lán)山科技承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，坤元至誠(chéng)在投資者因虛假陳述行為受到損3%范圍內(nèi)與藍(lán)山科技承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

官網(wǎng)資料顯示，華龍證券股份有限公司成立于2001年5月18日，是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合類(lèi)全牌照證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本63.35億元，華龍證券的第一大股東是甘肅金融控股集團(tuán)有限公司（實(shí)控人為甘肅省財(cái)政廳）。

目前，華龍證券仍處于IPO排隊(duì)進(jìn)程中，審核狀態(tài)為“中止?fàn)顟B(tài)”。另外五家一同排隊(duì)的券商分別為財(cái)信證券、華龍證券、東莞證券、開(kāi)源證券和渤海證券，其中前四家也為“中止?fàn)顟B(tài)”，而渤海證券審核狀態(tài)為“已問(wèn)詢(xún)”。

有投行人士告訴界面新聞?dòng)浾撸癐PO‘中止審查’大多是因?yàn)樨?cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期的原因，屬于正常狀態(tài)。例如，今年4月1日，錦龍股份公告稱(chēng)，參股公司東莞證券因其暫緩提交IPO申請(qǐng)文件中記錄的財(cái)務(wù)資料，自2024年3月31日起，東莞證券IPO審核進(jìn)入中止?fàn)顟B(tài)?！?/span>