界面新聞記者 | 馮賽琪

被立案調(diào)查三天后，4月19日，東吳證券（601555.SH）公告稱，公司董事會及監(jiān)事會將延期換屆。

該券商表示，公司第四屆董事會、監(jiān)事會任期將于4月22日屆滿。不過，鑒于董事會及監(jiān)事會換屆工作尚在籌備中，為確保公司相關(guān)工作的連續(xù)性，董事會及監(jiān)事會將延期換屆，董事會各專門委員會及高級管理人員的任期亦相應(yīng)順延。延期換屆不會影響公司的正常運營。

目前東吳證券的一把手是范力，他于2014年起執(zhí)掌東吳證券，距今已有10年。簡歷顯示，范力在2002年加入東吳證券，歷任東吳證券投資部副經(jīng)理、辦公室主任、人事部經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、經(jīng)紀分公司總經(jīng)理、工會主席、副總裁、董事、常務(wù)副總裁、副董事長、總裁。現(xiàn)任蘇州國際發(fā)展集團有限公司副董事長，兼任東吳證券黨委書記、董事長。

董監(jiān)高隊伍還包括：鄭剛、馬曉、陳文穎、蔡思達、陳忠陽5名董事；監(jiān)事會主席王晉康，黃艷、丁惠琴、唐燁、楊琳4名監(jiān)事；董事會秘書、公司執(zhí)委楊偉，公司總裁薛臻，副總裁郭家安、方蘇、姚眺、高海明、孫中心。

而就在3天前，東吳證券剛剛收到來自證監(jiān)會的立案告知書。因此前保薦的兩個定增項目存在問題，東吳證券被證監(jiān)會立案調(diào)查。

根據(jù)披露，涉事問題項目為國美通訊、紫鑫藥業(yè)的定增，前述兩家企業(yè)在定增中均涉嫌信息披露違法違規(guī)，已被證監(jiān)會立案。而作為它們的保薦機構(gòu)，東吳證券卻沒有及時察覺到問題。

證監(jiān)會表示，東吳證券在前述兩起保薦項目中未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，決定對東吳證券立案。

對此，東吳證券回應(yīng)稱，公司將積極配合證監(jiān)會的相關(guān)工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司的經(jīng)營情況正常。相關(guān)信息以公司公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

2020年9月，國美通訊宣布非公開發(fā)行股票，即發(fā)行定增，募集資金1.66億元，東吳證券為該項目的保薦機構(gòu)。2023年12月，國美通訊被證監(jiān)會立案，原因是涉嫌信息披露違法違規(guī)。

根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，國美通訊非公開發(fā)行股票相關(guān)文件存在虛假記載，構(gòu)成欺詐發(fā)行。該公司2020年年報存在造假行為，通過虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增2020年度營業(yè)收入57823.56萬元、營業(yè)成本57459.25萬元，占當年營業(yè)收入的61.53%、營業(yè)成本的62.18%。

紫鑫藥業(yè)方面，東吳證券保薦了該公司2014年的一樁定增項目，募資總額15.67億元。但在這期間，紫鑫藥業(yè)已經(jīng)存在信披造假違規(guī)行為。

據(jù)監(jiān)管調(diào)查，2013年至2020年間紫鑫藥業(yè)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致公司年報涉嫌存在重大遺漏；2014年至2021年，公司涉嫌虛增林下參采購成本，虛增存貨；2017年至2018年，公司通過舞弊方式虛增營業(yè)收入和利潤。

目前東吳證券還未發(fā)布2023年年報，根據(jù)2023年三季報，去年前三季度東吳證券實現(xiàn)營業(yè)收入80.36億元，同比減少7.82%；歸母凈利潤17.46億元，同比增長41.28%。