界面新聞記者 | 牛其昌
因違規(guī)減持超780萬股，中國制藥工業(yè)百強(qiáng)羅欣藥業(yè)（002793.SZ）控股股東山東羅欣控股有限公司（下稱“羅欣控股”）不僅被罰沒違法所得230萬余元，還被處以50萬元罰款。
3月15日晚間，羅欣藥業(yè)發(fā)布報告稱，公司收到控股股東羅欣控股通知，其于近日收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局（下稱“浙江證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌限制期買賣羅欣藥業(yè)股票案已調(diào)查完畢，最終認(rèn)定羅欣控股在合計(jì)減持比例達(dá)到5%時未按規(guī)定停止交易，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》 相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述限制期買賣股票的違法情形。
羅欣控股“頂風(fēng)作案”還要追溯到2023年5月。在2023年5月18日至5月24日期間，羅欣控股持有羅欣藥業(yè)的比例由31.23%降低至25.51%，合計(jì)變動比例達(dá)到5.72%。然而，在持股比例變動達(dá)到5%時，羅欣控股并未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易。
根據(jù)羅欣藥業(yè)彼時披露的《簡式權(quán)益變動報告書》，在上述期間，羅欣控股通過證券交易系統(tǒng)以大宗交易方式減持6225萬股，共套現(xiàn)約4.04億元。
羅欣藥業(yè)表示，減持主要系股東資金需求，目前上市公司生產(chǎn)經(jīng)營、公司治理、戰(zhàn)略規(guī)劃未出現(xiàn)變化，生產(chǎn)運(yùn)營一切正常。
實(shí)際上，除了控股股東羅欣控股外，羅欣藥業(yè)的其他股東彼時也有大額減持動作。
根據(jù)羅欣藥業(yè)2023年6月7日披露的“簡式權(quán)益變動報告書”，2023年5月31日至6月7日之間，羅欣控股的一致行動人克拉瑪依玨志股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)合計(jì)通過大宗交易減持5437.94萬股，減持比例共計(jì)5%，共套現(xiàn)約3.26億元。
針對羅欣控股違規(guī)減持，浙江證監(jiān)局曾于2023年7月20日對羅欣控股出具警示函，并計(jì)入證券期貨市場誠信檔案。同年12月1日，羅欣控股因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券，被中國證監(jiān)會正式立案調(diào)查。
經(jīng)查，羅欣控股在合計(jì)減持比例達(dá)到5%時未按規(guī)定停止交易，違規(guī)減持787.06萬股，占總股本的0.72%，合計(jì)成交金額為523.39萬元。按照擬制成本法計(jì)算，羅欣控股違法所得為230.10萬元。對此，浙江證監(jiān)局對羅欣控股給予警告，沒收其違法所得230.10萬元，還將對其處以50萬元罰款。
對此，羅欣藥業(yè)表示，本次案件涉及主體是公司控股股東羅欣控股，不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響。
界面新聞注意到，在股東紛紛減持的背后，是羅欣藥業(yè)近年來的業(yè)績承壓，連續(xù)兩年陷入虧損境地。其中，2022年羅欣藥業(yè)巨虧12.26億元，也是公司上市以來首次虧損。
公開資料顯示，羅欣藥業(yè)總部位于山東臨沂，主營業(yè)務(wù)系醫(yī)藥產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，聚焦于消化、呼吸、抗腫瘤等領(lǐng)域，產(chǎn)品分為創(chuàng)新藥和仿制藥兩大類。羅欣藥業(yè)于2016年登陸深交所上市，截至2023年三季度末，實(shí)控人劉保起、劉振騰分別持股24.86%和1.47%。
談及2022年業(yè)績巨虧，羅欣藥業(yè)董事長劉振騰在業(yè)績說明會上提到三點(diǎn)原因：
1、報告期內(nèi)，由于醫(yī)藥終端消費(fèi)市場規(guī)模下降等原因，導(dǎo)致公司的仿制藥產(chǎn)品銷售量受到影響。
2、公司為推廣創(chuàng)新藥組建了創(chuàng)新藥推廣團(tuán)隊(duì)，報告期內(nèi)創(chuàng)新藥尚仍處在市場開發(fā)初期，收入規(guī)模還未能覆蓋推廣團(tuán)隊(duì)的人員及運(yùn)營成本。
3、集中帶量采購政策對公司原有重點(diǎn)品種銷量影響較大，同時個別品種自地方醫(yī)保增補(bǔ)目錄中陸續(xù)調(diào)出，使得公司部分產(chǎn)品銷售單價大幅下降，銷量也受到一定沖擊。
進(jìn)入2023年以來，盡管虧損規(guī)模有所降低，但羅欣藥業(yè)仍未能擺脫虧損泥潭。根據(jù)羅欣藥業(yè)1月30日披露的業(yè)績預(yù)告，預(yù)計(jì)2023年凈利潤虧損4.80億元至7.20億元。
對此，羅欣藥業(yè)表示，“公司利潤仍處于虧損主要系公司創(chuàng)新藥業(yè)務(wù)尚未能覆蓋其成本、根據(jù)會計(jì)政策對存貨及長期資產(chǎn)等計(jì)提了相應(yīng)減值準(zhǔn)備共計(jì)1.61億元?！?/span>
值得一提的是，羅欣藥業(yè)3月7日披露了一則關(guān)于與深圳未知君生物科技有限公司（下稱“深圳未知君”）簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》的公告，雙方就腸道菌群移植商業(yè)化達(dá)成戰(zhàn)略合作，包括但不限于經(jīng)銷、銷售、推廣等。
深圳未知君官網(wǎng)資料顯示，該公司成立于2017年，是目前行業(yè)領(lǐng)先的AI+BT微生物組研究和產(chǎn)品開發(fā)平臺。公司旨在通過微生物技術(shù)和生物信息技術(shù)，利用活體生物藥和微生物小分子調(diào)節(jié)劑，實(shí)現(xiàn)疾病的緩解或治療。
另據(jù)媒體報道，2021年12月，深圳未知君完成總額近1億美元的B輪系列融資，是近期國內(nèi)微生物行業(yè)金額最高的融資之一，吸引了包括君聯(lián)資本、高榕資本、云九資本、五源資本、春華資本、山行資本等國內(nèi)外知名投資機(jī)構(gòu)加注。
羅欣藥業(yè)表示，此次戰(zhàn)略合作的簽訂有助于公司進(jìn)一步完善在消化領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局，提升公司綜合競爭力?；蚴苌鲜鱿⒋碳ぃ_欣藥業(yè)長期低迷的股價終于開始活躍，并錄得“五天三板”。
對此，羅欣藥業(yè)于3月14日發(fā)布異動澄清公告，稱“上述合作為雙方開展合作的基礎(chǔ)性框架文件，目前尚未形成營業(yè)收入，對公司本年度及未來經(jīng)營業(yè)績的影響尚存在不確定性”。此外，合作的具體開展有賴于雙方未來的密切合作，未來能否達(dá)到合作預(yù)期，尚存在不確定性。