發(fā)布涉及左江科技等研報存在制作不審慎情形，華安證券被安徽證監(jiān)局采取責令改正措施

華安證券2月18日公告，安徽證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經查，公司發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形；在人員管理、網絡安全管理、融資融券業(yè)務管理等方面存在不足；在開展投資銀行業(yè)務過程中，個別項目盡職調查不充分，質控、內核把關不嚴，持續(xù)督導不到位。