華安證券被釆取責(zé)令改正措施：發(fā)布涉“左江科技”等研究報(bào)告存制作不審慎情形

華安證券2月18日公告，公司收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司釆取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問(wèn)題：一是公司發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報(bào)告存在制作不審慎的情形；二是在人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足；三是在開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，持續(xù)督導(dǎo)不到位。公司將按照監(jiān)管要求即行整改，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。