界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪
近日，深交所披露了三張券商罰單。因研報(bào)把關(guān)不嚴(yán)、客戶交易行為監(jiān)控不當(dāng)、兩融業(yè)務(wù)違規(guī)，華安證券、華龍證券、聯(lián)儲(chǔ)證券三家中小券商分別收到了深交所的警示函。
華安證券之所以被罰，主要因?yàn)橐黄袌?bào)中推薦買(mǎi)入的股票早已存在風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)披露，2023年1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技（300799.SZ）連續(xù)三次發(fā)布了公司股票交易可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告。在這種情況下，2023年4月25日，華安證券發(fā)布了題為《算力領(lǐng)域的璀璨明珠，DPU放量乘勢(shì)而起》的深度研究報(bào)告并推薦買(mǎi)入左江科技股票。
經(jīng)查，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，公司對(duì)研究報(bào)告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴(yán)，該行為違反了深交所《會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，因此收到了書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施，深交所要求華安證券針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)公司對(duì)研究報(bào)告質(zhì)量審核和合規(guī)審查，保障研究報(bào)告信息來(lái)源合法合規(guī)，分析結(jié)論具有合理依據(jù)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，避免誤導(dǎo)市場(chǎng)。
近期，華安證券披露了2023年業(yè)績(jī)快報(bào)。2023年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入36.54億元，同比增長(zhǎng)15.66%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)15.44億元，同比增長(zhǎng)11.84%；歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)12.81億元，同比增長(zhǎng)8.4%。華安證券表示，公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展表現(xiàn)出較強(qiáng)的韌性。其中，權(quán)益性證券投資收益年內(nèi)有較大增幅，帶動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)同比提升。
而還在排隊(duì)IPO的華龍證券，此次被罰是因?yàn)榭蛻艚灰仔袨楣芾聿煌晟?，未建立股票程序化交易監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制等風(fēng)控措施不到位。
2023年10月30日至11月3日，深交所聯(lián)合甘肅證監(jiān)局對(duì)華龍證券客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理、融資融券業(yè)務(wù)管理和投資者教育相關(guān)工作實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
經(jīng)查，華龍證券在客戶交易行為管理方面，存在重點(diǎn)監(jiān)控證券、重點(diǎn)分支機(jī)構(gòu)管理、向深交所報(bào)告等制度流程不夠完善細(xì)化，未及時(shí)評(píng)估、優(yōu)化監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)及指標(biāo)閾值，未嚴(yán)格按照深交所要求履行重點(diǎn)監(jiān)控證券相關(guān)管理職責(zé)，關(guān)注類(lèi)客戶的涵蓋范圍不全，尚未建立股票程序化交易監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制，個(gè)別報(bào)警處理和監(jiān)管函件傳達(dá)不及時(shí)，分支機(jī)構(gòu)客戶交易行為管理考核執(zhí)行不到位等問(wèn)題；在適當(dāng)性管理方面，存在向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)不完備等問(wèn)題。
對(duì)此，深交所對(duì)華龍證券采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施，要求其針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，嚴(yán)格按照規(guī)定或者約定履行相應(yīng)義務(wù)。
聯(lián)儲(chǔ)證券則是因?yàn)閮扇跇I(yè)務(wù)“踩線”被罰， 兩融可充抵保證金證券折算率設(shè)置違反深交所有關(guān)強(qiáng)制性要求。
根據(jù)深交所罰單，2023年10月23日至10月26日，深交所聯(lián)合青島證監(jiān)局，對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理、融資融券業(yè)務(wù)管理和投資者教育相關(guān)工作實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
經(jīng)查，聯(lián)儲(chǔ)證券在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，存在融資融券可充抵保證金證券折算率設(shè)置違反深交所《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》有關(guān)強(qiáng)制性要求，部分證券折算率超過(guò)規(guī)則規(guī)定的上限，標(biāo)的調(diào)整流程及公告存在延遲的問(wèn)題；客戶交易行為管理方面，存在未完整納入深交所交易監(jiān)管中向市場(chǎng)公開(kāi)的重點(diǎn)監(jiān)控證券，實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警精準(zhǔn)性、有效性不足，冗余較多，且部分較高級(jí)別預(yù)警處理不及時(shí)，部分監(jiān)管函件傳達(dá)不及時(shí)等問(wèn)題。
因此對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施，要求其針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，嚴(yán)格按照規(guī)定或者約定履行相應(yīng)義務(wù)。