理工能科12月17日公告，公司、董事長周方潔收到寧波證監(jiān)局于2023年12月15日出具的《關(guān)于對寧波理工環(huán)境能源科技股份有限公司、周方潔、陳超采取出具警示函措施的決定》；公司控股股東寧波天一世紀(jì)投資有限責(zé)任公司收到寧波證監(jiān)局于2023年12月15日出具的《關(guān)于對寧波天一世紀(jì)投資有限責(zé)任公司、中民嘉業(yè)投資有限公司采取出具警示函措施的決定》。
寧波證監(jiān)局決定對公司、董事長周方潔、時(shí)任董事陳超、控股股東寧波天一世紀(jì)投資有限責(zé)任公司、上市公司股權(quán)收購人中民嘉業(yè)投資有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
經(jīng)查，2017年7月公司控股股東天一世紀(jì)、周方潔、中民嘉業(yè)投資有限公司三方簽訂了《協(xié)議書》，但并未加蓋公章。協(xié)議書主要約定了中民嘉業(yè)以分步收購的方式取得理工能科31.82%的股權(quán)。后續(xù)，協(xié)議簽署方均認(rèn)為受內(nèi)外部因素影響，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)已無實(shí)質(zhì)推進(jìn)可能。該《協(xié)議書》約定的理工能科控制權(quán)擬發(fā)生變化等相關(guān)內(nèi)容屬于《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的重大事件，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。理工能科未能按照規(guī)定及時(shí)披露該重大事件，違反了相關(guān)規(guī)定。
天一世紀(jì)作為理工能科控股股東，在與中民嘉業(yè)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未告知理工能科并配合做好信息披露工作，違反相關(guān)規(guī)定。中民嘉業(yè)作為上市公司股權(quán)收購人，在簽訂關(guān)于控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的《協(xié)議書》后，未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，違反相關(guān)規(guī)定。
周方潔作為理工能科董事長兼總經(jīng)理隱瞞了《協(xié)議書》的簽訂，作為天一世紀(jì)和理工能科的實(shí)際控制人，在與中民嘉業(yè)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)、未配合理工能科做好信息披露工作，違反了相關(guān)規(guī)定。
陳超作為中民嘉業(yè)委派到理工能科的時(shí)任董事，未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。